C.5. Geschiktheidsbeoordeling door bevoegde autoriteiten

De bevoegde autoriteiten moeten de toezichtprocedures specificeren die van toepassing zijn op de beoordeling van de geschiktheid van leden van het leidinggevend orgaan van uitgevers van ART’s en CASP’s. Bij het specificeren van de toezichtprocedures dienen de bevoegde autoriteiten in overweging te nemen dat een geschiktheidsbeoordeling die wordt uitgevoerd nadat het lid zijn of haar positie heeft ingenomen, kan leiden tot de noodzaak om een niet-geschikt lid van het leidinggevend orgaan te ontslaan of tot een situatie waarin het leidinggevend orgaan collectief niet langer geschikt is.

De bevoegde autoriteiten moeten ervoor zorgen dat een beschrijving van die beoordelingsprocedures openbaar toegankelijk is. De toezichtprocedures dienen te waarborgen dat nieuw benoemde leden van het leidinggevend orgaan en het leidinggevend orgaan als collectief orgaan door de bevoegde autoriteiten worden beoordeeld. De toezichtprocedures moeten er ook voor zorgen dat herbenoemde leden van het leidinggevend orgaan opnieuw worden beoordeeld door de bevoegde autoriteit in overeenstemming met deze richtsnoeren, wanneer een herbeoordeling noodzakelijk is als gevolg van een wijziging in de vereiste informatie of de functie van het herbenoemde lid.

De bevoegde autoriteiten moeten ervoor zorgen dat hun toezichtprocedures hen in staat stellen gevallen van niet-naleving van de relevante regelgevingsvereisten tijdig aan te pakken.

De bevoegde autoriteiten dienen van uitgevers van ART’s en CASP’s te verlangen dat zij hen onverwijld in kennis stellen van vacatures bij het leidinggevend orgaan. Bevoegde autoriteiten die de geschiktheid van leden van het leidinggevend orgaan voorafgaand aan de benoeming beoordelen, moeten de uitgever van ART’s of CASP ertoe verplichten hen onverwijld in kennis stellen van voordrachten van leden voor benoeming. Bevoegde autoriteiten die de geschiktheid van leden van het leidinggevend orgaan na de benoeming beoordelen, moeten de uitgever van ART’s of CASP ertoe verplichten uiterlijk twee weken na de benoeming mededeling te doen van de benoeming. De desbetreffende kennisgeving dient de in paragraaf 70 bedoelde informatie te bevatten.

In naar behoren gemotiveerde gevallen als bedoeld in paragraaf 45 dienen de uitgevers van ART’s en CASP’s worden verplicht om de bevoegde autoriteit binnen een maand na de benoeming van het lid de krachtens paragraaf 70 vereiste volledige documentatie te verstrekken.

De bevoegde autoriteiten dienen een maximumtermijn vast te stellen voor hun geschiktheidsbeoordeling, die niet meer mag bedragen dan vier maanden te rekenen vanaf de datum van de kennisgeving van de voorgenomen of daadwerkelijke benoeming door de uitgever van ART’s of CASP.

Wanneer een bevoegde autoriteit vaststelt dat naast de vereisten van paragraaf 70 aanvullende informatie nodig is om de beoordeling te voltooien, kan de in paragraaf 67 vastgestelde termijn worden opgeschort vanaf het tijdstip waarop de bevoegde autoriteit om aanvullende informatie verzoekt tot de ontvangst ervan.

De bevoegde autoriteiten dienen hun beoordeling uit te voeren op basis van de informatie die is verstrekt door de uitgever van ART’s of CASP en beoordeelde leden en dienen deze te beoordelen op de in deze richtsnoeren gedefinieerde aspecten voor zover van toepassing.

De bevoegde autoriteiten moeten uitgevers van ART’s en CASP’s verplichten de informatie en documentatie in te dienen die nodig is voor de beoordeling van de geschiktheid van het lid van het leidinggevend orgaan, met inbegrip van de informatie en documentatie die vereist is voor de geschiktheidsbeoordeling bij vergunningverlening, zoals gespecificeerd in de gedelegeerde verordening van de Commissie overeenkomstig artikel 18, lid 6, van de MiCA-verordening met betrekking tot de toepassing van lid 2, punt i), van dat artikel in het geval van een uitgever van ART’s, en overeenkomstig artikel 62, lid 5, van de MiCA-verordening met betrekking tot de toepassing van lid 2, punt g), van dat artikel in het geval van een CASP, met bewijs van de voldoende goede reputatie van de leden en de passende individuele en collectieve kennis, vaardigheden en ervaring en het vermogen om voldoende tijd aan de uitoefening van taken te besteden van het leidinggevend orgaan.

Waar nodig in het kader van een risicogebaseerde aanpak en voor uitgevers van belangrijke ART’s dienen de bevoegde autoriteiten voor geschiktheidsbeoordelingen ook gebruik te maken van interviews.

De beoordeling van de individuele en collectieve geschiktheid van de leden van het leidinggevend orgaan moet doorlopend worden uitgevoerd door de bevoegde autoriteit, als onderdeel van hun lopende toezichthoudende activiteiten.

Bevoegde autoriteiten kunnen vergaderingen met de uitgever van ART’s of CASP bijwonen of organiseren, ook met sommige of alle leden van het leidinggevend orgaan, of als waarnemer deelnemen aan vergaderingen van het leidinggevend orgaan om het doeltreffend functioneren ervan te beoordelen. De frequentie van dergelijke vergaderingen moet worden vastgesteld aan de hand van een risicogebaseerde aanpak.

De bevoegde autoriteiten dienen ervoor te zorgen dat uitgevers van ART’s en CASP’s de noodzakelijke herbeoordelingen overeenkomstig de afdelingen C.3, C.3.1 en C.3.2 uitvoeren. Indien een herbeoordeling van de geschiktheid door een bevoegde autoriteit plaatsvindt naar aanleiding van een herbeoordeling door een uitgever van ART’s of CAPS, dient die bevoegde autoriteit rekening te houden met de omstandigheden die aanleiding hebben gegeven tot de herbeoordeling en de gevolgen daarvan voor de individuele en collectieve geschiktheid van het leidinggevend orgaan.