58. Pentru firmele de investiții mici și neinterconectate care îndeplinesc criteriile prevăzute la …

Pentru firmele de investiții mici și neinterconectate care îndeplinesc criteriile prevăzute la articolul 12 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2019/2033, autoritățile competente trebuie:

• a. să monitorizeze indicatorii - cheie cel puțin o dată pe an;
• b. să efectueze evaluarea tuturor elementelor SREP ținând cont de noile informații semnificative care apar cu privire la riscul prezentat, cu domeniul de aplicare și de profunzimea revizuirii adaptate profilului de risc specific al firmei de investiții;
• c. să colaboreze și să poarte un dialog cu organul de conducere și cu conducerea superioară ale firmei de investiții atunci când se consideră necesar și, în special, în contextul evaluării elementelor SREP, în cazul în care acestea au fost efectuate.

Tabelul 2. Aplicarea SREP la diferite categorii de firme de investiții Monitorizare a Evaluarea tuturor

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

• Article 12 1.

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/