58. Per le imprese di investimento piccole e non interconnesse che soddisfano i criteri di cui …

Per le imprese di investimento

piccole e non interconnesse

che soddisfano i criteri di

cui

all’articolo 12, paragrafo 1, del regolamento (UE) 2019/2033, le autorità competenti dovrebbero:

a. monitorare gli indicatori principali almeno su base annuale;
b. effettuare la valutazione di tutti gli elementi dello SREP alla luce di elle nuove informazioni essenziali che emergono sul rischio rilevato, adattando l’ambito e la profondità della revisione allo specifico profilo di rischio dell’impresa di investimento;
c. mantenere rapporti e un dialogo con l’organo di gestione e l’alta dirigenza

dell’impresa di investimento

quando ritenuto

necessario e in particolare

nel

contesto della valutazione degli elementi dello SREP, qualora effettuata.

Tabella 2. Applicazione dello SREP alle diverse categorie di imprese di investimento Monitorag gio degli Valutazione di tutti gli

Categoria indicatori principali	elementi dello SREP	Livello minimo di impegno/dialogo Dialogo costante con l’organo	di
1 Trimestrale	2 anni	gestione e l’alta dirigenza. Impegno basato sugli eventi l’organo di gestione e	con l’alta
2 Trimestrale	3 anni Basata sugli eventi (adattando l’ambito e la profondità della	dirigenza, con frequenza almeno a quella della valutazione SREP. Impegno basato sugli eventi l’organo di gestione e	pari con l’alta
3 Trimestrale	revisione al profilo di rischio specifico dell’impresa di investimento)	dirigenza, con frequenza almeno a quella della valutazione SREP.	pari
Imprese di investimento Annuale piccole e non interconnesse,	Basata sugli eventi (adattando l’ambito e la profondità della revisione al profilo di	Impegno basato sugli eventi l’organo di gestione e dirigenza, con frequenza	con l’alta pari 17
come indicato nell’articolo 12, paragrafo 1, del regolamento (UE) 2019/2033	rischio specifico dell’impresa di investimento)	almeno a quella della valutazione SREP.	18

1. Panoramica

Titolo	Regolamentazione

Requisiti
Fonte	Requisito

Standard
Fonte	Requisito