+58. For små og ikke indbyrdes forbundne investeringsselskaber, der opfylder kriterierne i artikel …
|
58. For små og ikke indbyrdes forbundne investeringsselskaber, der opfylder kriterierne i artikel …
For små og ikke indbyrdes forbundne investeringsselskaber, der opfylder kriterierne i artikel 12, stk. 1, i forordning (EU) 2019/2033, bør de kompetente myndigheder: - a. overvåge nøgletalsindikatorer mindst en gang årligt
- b. udføre vurderingen af alle individuelle SREP-elementer i lyset af væsentlige nye oplysninger, der fremkommer om den pågældende risiko, idet omfanget og
| grundigheden af revisionen | skræddersys til | investeringsfirmaets specifikke | |
risikoprofil - c. have kontakt og dialog med investeringsselskabet ledelsesorgan og øverste ledelse, når det anses for nødvendigt, og navnlig i forbindelse med den eventuelle vurdering af SREP-elementer.
| Tabel 2. Anvendelse af SREP på forskellige Overvågning af Kategori nøgletalsindikatorer | kategorier af investeringsselskaber Vurdering af alle SREP-elementer | Minimumsniveau for engagement/dialog Løbende dialog med | 16 | | 1 Hvert kvartal | Hvert andet år | ledelsesorganet og den øverste ledelse. Hændelsesbaseret engagement med ledelsesorganet og den | | | 2 Hvert kvartal | Hvert tredje år Hændelsesbaseret (idet omfanget og grundigheden af | øverste ledelse med mindst samme hyppighed som SREP-vurderingen. Hændelsesbaseret engagement med ledelsesorganet og den | | | 3 Hvert kvartal | revisionen skræddersys til investeringsselskabets specifikke risikoprofil) | øverste ledelse med mindst samme hyppighed som SREP-vurderingen. | | | Små og ikke indbyrdes forbundne investeringsselska Årligt ber fastsat i artikel 12, stk. 1, i forordning (EU) 2019/2033 | Hændelsesbaseret (idet omfanget og grundigheden af revisionen skræddersys til investeringsselskabets specifikke risikoprofil) | Hændelsesbaseret engagement med ledelsesorganet og den øverste ledelse med mindst samme hyppighed som SREP-vurderingen. | 17 |
1. Oversigt
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|