+58. För små och icke-sammanlänkade värdepappersföretag som uppfyller kriterierna i artikel 12.1 i …
|
58. För små och icke-sammanlänkade värdepappersföretag som uppfyller kriterierna i artikel 12.1 i …
För små och icke-sammanlänkade värdepappersföretag som uppfyller kriterierna i artikel 12.1 i förordning (EU) 2019/2033 bör de behöriga myndigheterna - a. kontrollera nyckelindikatorer åtminstone årligen,
- b. bedöma alla ÖUP-delar mot bakgrund av ny väsentlig information om den risk som
| de utgör, där granskningens värdepappersföretagets | omfattning specifika riskprofil, | och djup anpassats | till | | c. ha kontakter och verkställande ledning bedömningen av ÖUP-delar | dialog med värdepappersföretagets när det anses nödvändigt där detta har utförts. | ledningsorgan och och särskilt i samband med | 16 | | Tabell 2. Tillämpning av översyns- | och utvärderingsprocessen | på värdepappersföretag i olika | |
kategorier Övervaknin g av Bedömning av alla | Kategori nyckelindik atorer | ÖUP-delar | Lägsta nivå av engagemang/dialog Fortlöpande dialog | med | | 1 kvartalsvis | 2 år | ledningsorganet och verkställande ledningen. Händelsebaserad dialog ledningsorganet och | den med den | | 2 kvartalsvis | 3 år händelsebaserad (där granskningens omfattning och djup | verkställande ledningen, med minst samma frekvens som för ÖUP-bedömning. Händelsebaserad dialog ledningsorganet och | med den | | 3 kvartalsvis | anpassats efter värdepappersföretagets specifika riskprofil) | verkställande ledningen, med minst samma frekvens som för ÖUP-bedömning. | | | Små och icke-sammanlänkade värdepappersföret ag enligt årligen artikel 12.1 i förordning (EU) 2019/2033 | händelsebaserad (där granskningens omfattning och djup anpassats till värdepappersföretagets specifika riskprofil) | Händelsebaserad dialog ledningsorganet och verkställande ledningen, med minst samma frekvens som för ÖUP-bedömning. | med den 17 |
1. Översikt
1.1 Referenser
1.2 Identifierade krav
1.3 Relaterade standarder
2. Identifierade krav
3. Relaterade standarder
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|