+58. За малките и невзаимосвързаните инвестиционни посредници, които отговарят на критериите по член …
|
58. За малките и невзаимосвързаните инвестиционни посредници, които отговарят на критериите по член …
| За малките и невзаимосвързаните критериите по член 12, параграф следва: | инвестиционни посредници, 1 от Регламент (ЕС) 2019/2033, | които отговарят компетентните органи | на | | а) да извършват мониторинг годишно; | на ключовите | показатели най - малко веднъж | | | б) да извършват оценка | на всички елементи | на ПНПО с оглед | на |
новосъздадената съществена информация относно съществуващия риск, като обхватът и задълбочеността на прегледа са съобразени със специфичния рисков профил на инвестиционния посредник; | в) да се ангажират и ръководство на инвестиционния | да поддържат диалог с посредник, | ръководния орган и с висшето когато това се счита | за |
необходимо и по - специално в контекста на оценката на елементите на ПНПО, когато се извършва. Таблица 2. Прилагане на ПНПО за различни категории инвестиционни посредници Наблюден ие на | Категория ключови показател и Веднъж на 1 три месеца | Оценка на всички ПНПО елементи 2 години | Минимално ниво на ангажираност/диалог Постоянен диалог с ръководния орган и висшето ръководство. Ангажираност въз основа | на | | Веднъж на 2 три месеца | 3 години На базата на събитие (с | събития с ръководния орган висшето ръководство, поне честотата на ПНПО оценка. Ангажираност въз основа | и с на | | Веднъж на 3 три месеца | обхват и задълбоченост на прегледа, съобразени със специфичния рисков профил на инвестиционния посредник) | събития с ръководния орган висшето ръководство, поне честотата на ПНПО оценка. | и с 18 | | Малки и невзаимосвързан и инвестиционни посредници, както е посочено в Годишно член 12, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2019/2033 | На базата на събитие (с обхват и задълбоченост на прегледа, съобразени със специфичния рисков профил на инвестиционния посредник) | Ангажираност въз основа събития с ръководния орган висшето ръководство, поне честотата на ПНПО оценка. | на и с 19 |
1. Преглед
1.1 Препратки
1.2 Идентифицирани изисквания
1.3 Свързани стандарти
2. Идентифицирани изисквания
Изисквания
| Източник |
Изискване |
3. Свързани стандарти
Стандарти
| Източник |
Изискване |
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|