58. Attiecībā uz nelielām un savstarpēji nesaistītām ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kas atbilst …

Attiecībā uz nelielām un savstarpēji nesaistītām ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kas atbilst Regulas (ES) 2019/2033 12. panta 1. punkta kritērijiem, kompetentajām iestādēm būtu:

• a. jāuzrauga galvenie rādītāji vismaz reizi gadā;
• b. jāveic visu SREP elementu novērtējums, ņemot vērā būtisku jaunu informāciju par radīto risku, pārskatīšanas tvērumu un dziļumu pielāgojot ieguldījumu brokeru sabiedrības konkrētajam riska profilam;
• c. jāiesaistās un jāveido dialogs ar ieguldījumu brokeru sabiedrības vadības struktūru un augstāko vadību, kad to uzskata par vajadzīgu, un jo īpaši saistībā ar SREP elementu novērtējumu, ja tas tiek veikts.

2. tabula SREP piemērošana dažādām ieguldījumu brokeru sabiedrību kategorijām

Galveno rādītāju Visu SREP elementu Minimālās iesaistīšanās/dialoga Kategorija pārraudzīb novērtējums līmenis a

Nelielas un

1. Pārskats

1.1 Atsauces

• Article 12 1.

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/