+58. Asetuksen (EU) 2019/2033 12 artiklan 1 kohdan edellytykset täyttävien pienten ja ilman …

58. Asetuksen (EU) 2019/2033 12 artiklan 1 kohdan edellytykset täyttävien pienten ja ilman …

Asetuksen (EU) 2019/2033 12 artiklan 1 kohdan edellytykset täyttävien pienten ja ilman sidossuhteita olevien sijoituspalveluyritysten osalta toimivaltaisten viranomaisten tulisi

  • a. seurata pääindikaattoreita vähintään vuosittain
  • b. tehdä kaikkien SREP-osatekijöiden arviointi niiden merkittävien uusien tietojen valossa, jotka yritykseen kohdistuvasta riskistä on saatu, ja muokattava arvioinnin laajuutta ja perusteellisuutta sijoituspalveluyrityksen nimenomaisen riskiprofiilin mukaan
16
  • c. olla yhteydessä ja käydä vuoropuhelua sijoituspalveluyrityksen ylimmän hallintoelimen ja toimivan johdon kanssa silloin, kun se katsotaan tarpeelliseksi, ja erityisesti SREP-osatekijöiden arvioinnin yhteydessä, kun arviointi suoritetaan.

Taulukko 2. SREP:n soveltaminen eri sijoituspalveluyritysten luokkiin Pääindi-

Luokka kaattorien seurantaKaikkien SREP-osatekijöiden arviointiValvonnan/vuoropuhelun vähimmäistaso Yhteydenpito
neljännes-1 vuosittain2 vuoden väleinsijoituspalveluyrityksen ylimpään hallintoelimeen ja toimivaan johtoon. Tapahtumaperustainen yhteydenpito ylimpään
neljännes-2 vuosittain3 vuoden välein Tapahtumaperustaisesti (sijoituspalveluyrityksen nimenomaisenhallintoelimeen ja toimivaan johtoon vähintään SREP-arvioinnin tiheyden mukaisesti. Tapahtumaperustainen yhteydenpito ylimpään
neljännes-3 vuosittainriskiprofiilin mukaan räätälöidyn laajuuden ja perusteellisuuden mukaisesti)hallintoelimeen ja toimivaan johtoon vähintään SREP-arvioinnin tiheyden mukaisesti.
Asetuksen (EU) 2019/2033 12 artiklan 1 kohdassa tarkoitetut pienet vuosittain ja ilman sidossuhteita olevat sijoituspalvelu-yrityksetTapahtumaperustaisesti (sijoituspalveluyrityksen nimenomaisen riskiprofiilin mukaan räätälöidyn laajuuden ja perusteellisuuden mukaisesti)Tapahtumaperustainen yhteydenpito ylimpään hallintoelimeen ja toimivaan johtoon vähintään SREP-arvioinnin tiheyden mukaisesti.17

1. Yleiskatsaus

,

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/