+58. Az (EU) 2019/2033 rendelet 12. cikk (1) bekezdésében foglalt kritériumoknak megfelelő kis …

58. Az (EU) 2019/2033 rendelet 12. cikk (1) bekezdésében foglalt kritériumoknak megfelelő kis …

Az (EU) 2019/2033 rendelet 12. cikk (1) bekezdésében foglalt kritériumoknak megfelelő kis méretű és össze nem kapcsolt befektetési vállalkozások esetében az illetékes hatóságoknak:

  • a. legalább évente nyomon követi a fő mutatókat;
  • b. elvégzi az összes SREP-elem érté kelését a felmerülő kockázattal kapcsolatban
felmerülő lényeges mélységét a befektetésiúj információk fényében, vállalkozás egyedi kockázatia felülvizsgálat hatókörét profiljához igazítva;és
c. szükség esetén és elkötelezi magát és testületével és felső vezetésével.különösen a SREP-elemek párbeszédet folytat aértékelésével összefüggésben befektetési vállalkozás vezető16

2. táblázat. A SREP alkalmazása a befektetési vállalkozások különböző kategóriáira A fő mutatók Az összes SREP-elem A szerepvállalás/párbeszéd Kategória nyomon értékelése minimális szintje követése

Negyedéve 1. s2 évFolyamatos párbeszéd a vezető testülettel és a felső vezetéssel. Esemény alapú együttműködésa
Negyedéve 2. s3 év Eseményalapú (a felülvizsgálat hatókörevezető testülettel és a vezetéssel, legalább a SREP-értékelés gyakoriságával. Esemény alapú együttműködésfelső a
Negyedéve 3. sés mélysége a befektetési vállalkozás egyedi kockázati profiljához igazodik)vezető testülettel és a vezetéssel, legalább a SREP értékelés gyakoriságával.felső -
Az (EU) 2019/2033 rendelet 12. cikk (1) bekezdésében meghatározott kis Évente méretű és össze nem kapcsolt befektetési vállalkozásokEseményalapú (a felülvizsgálat hatóköre és mélysége a befektetési vállalkozás egyedi kockázati profiljához igazodik)Esemény alapú együttműködés vezető testülettel és a vezetéssel, legalább a SREP értékelés gyakoriságával.a felső - 17

1. Áttekintés

,

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/