+58. Für kleine und nicht verflochtene Wertpapierfirmen, die die Kriterien von Artikel 12 Absatz 1 …

58. Für kleine und nicht verflochtene Wertpapierfirmen, die die Kriterien von Artikel 12 Absatz 1 …

Für kleine und nicht verflochtene Wertpapierfirmen, die die Kriterien von Artikel 12 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2019/2033 erfüllen, sollten die zuständigen Behörden:

a. die Schlüsselindikatoren mindestens jährlich überwachen;
b. die Bewertung aller SREP-Elemente im Falle wesentlicher neuer Informationen

bezüglich des zu bewertenden

Risikos durchführen,

wobei der Umfang und

die

Tiefe der Kontrolle an das spezifische Risikoprofil der Wertpapierfirma anzupassen sind;

c. in Kontakt und Dialog mit dem Leitungsorgan und der Geschäftsleitung der Wertpapierfirma treten, wenn dies für notwendig erachtet wird, insbesondere im Zusammenhang mit der Bewertung der SREP-Elemente, sofern diese durchgeführt wurde.

Tabelle 2. Anwendung des SREP auf die verschiedenen Kategorien von Wertpapierfirmen Überwa-chung der

Kategorie Schlüssel-indikato-ren	Bewertung aller SREP-Elemente	Mindestmaß an Überwachung/Dialog Ständiger Dialog mit	dem
Viertel-1 jährlich	Alle 2 Jahre	Leitungsorgan und Geschäftsleitung. Ereignisbasierte Einbeziehung Leitungsorgans und	der des der
Viertel-2 jährlich	Alle 3 Jahre Ereignisbasiert (in dem	Geschäftsleitung mindestens der Häufigkeit, in der die SREP-Bewertung erfolgt. Ereignisbasierte Einbeziehung	mit des
Viertel-3 jährlich	an das spezifische Risikoprofil der Wertpapierfirma angepassten Umfang und mit der entsprechenden Tiefe)	Leitungsorgans und Geschäftsleitung mindestens der Häufigkeit, in der die SREP-Bewertung erfolgt.	der mit 18
Kleine und nicht verflochtene Wertpapierfirmen gemäß Artikel 12 Jährlich Absatz 1 der Verordnung (EU) 2019/2033	Ereignisbasiert (in dem an das spezifische Risikoprofil der Wertpapierfirma angepassten Umfang und mit der entsprechenden Tiefe)	Ereignisbasierte Einbeziehung Leitungsorgans und Geschäftsleitung mindestens der Häufigkeit, in der die SREP-Bewertung erfolgt.	des der mit 19

1. Übersicht

Bezeichnung	Regulierung

1.1 Referenzen

Article 12 1.

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

Anforderungen
Quelle	Anforderung

3. Zugehörige Standards

Standards
Quelle	Anforderung

EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/