+58. Väikeste ja mitteseotud investeerimisühingute korral, mis vastavad määruse (EL) 2019/2033 …

58. Väikeste ja mitteseotud investeerimisühingute korral, mis vastavad määruse (EL) 2019/2033 …

Väikeste ja mitteseotud investeerimisühingute korral, mis vastavad määruse (EL) 2019/2033 artikli 12 lõike 1 kriteeriumidele, peaksid pädevad asutused tegema järgmist:

  • a. jälgima vähemalt kord aastas põhinäitajaid;
  • b. hindama kõiki SREP-elemente, võttes arvesse uut olulist teavet tekkivate riski
kohta, kusjuuresläbivaatamise ulatus japõhjalikkus on kohandatud

investeerimisühingu konkreetsele riskiprofiilile;

  • c. olema ühenduses ja pidama dialoogi investeerimisühingu juhtorgani ja kõrgema juhtkonnaga, kui seda peetakse vajalikuks, ning eelkõige seoses SREP-elementide hindamisega, kui seda tehti.
16

Tabel 2. Järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise protsessi kohaldamine investeerimisühingute eri kategooriatele Põhinäitaja

Kategooria te jälgimine Kord 1 kvartalisKõigi SREP-elementide hindamine 2 aasta tagantÜhenduse võtmise / dialoogi pidamise miinimumtase Pidev suhtlus investeerimisühingu juhtorgani ja kõrgema juhtkonnaga. Sündmuspõhine koostöö juhtorgani ja kõrgema juhtkonnaga, vähemalt
Kord 2 kvartalis3 aasta tagant Sündmuspõhine (läbivaatamise ulatus ja põhjalikkus onsama sageli, kui toimub järelevalvealase läbivaatamise hindamise protsessi hindamine. Sündmuspõhine koostöö juhtorgani ja kõrgema juhtkonnaga, vähemaltja
Kord 3 kvartaliskohandatud investeerimisühingu konkreetsele riskiprofiilile)sama sageli, kui toimub järelevalvealase läbivaatamise hindamise protsessi hindamine.ja
Väikesed ja mitteseotud investeerimisühing ud, nagu on Kord aastas sätestatud määruse (EL) 2019/ 2033 artikli 12 lõikes 1Sündmuspõhine (läbivaatamise ulatus ja põhjalikkus on kohandatud investeerimisühingu konkreetsele riskiprofiilile)Sündmuspõhine koostöö juhtorgani ja kõrgema juhtkonnaga, vähemalt sama sageli, kui toimub järelevalvealase läbivaatamise hindamise protsessi hindamine.ja 17

1. Ülevaade

,

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/