+58. Em relação às empresas de investimento de pequena dimensão e não interligadas que satisfaçam os …

58. Em relação às empresas de investimento de pequena dimensão e não interligadas que satisfaçam os …

Em relação às empresas de investimento de pequena dimensão e não interligadas que

satisfaçam os critérios previstosno artigo 12.º, n.º 1, doRegulamento (UE) 2019/2033, as

autoridades competentes devem:

  • a. Monitorizar os indicadores essenciais pelo menos anualmente;
  • b. Avaliar todos os elementos do SREP se surgirem novas informações sobre os riscos incorridos, adaptando o âmbito e a profundidade da revisão ao perfil de risco específico da empresa de investimento;
  • c. Manter um envolvimento e um diálogo com o órgão de administração e com a direção de topo da empresa de investimento, quando se considerar necessário e, concretamente, no contexto da avaliação dos elementos do SREP, quando esta for realizada.

Quadro 2. Aplicação do SREP às diferentes categorias de empresas de investimento Monitoriza ção dos Avaliação de todos os Nível mínimo do Categoria indicadore elementos do SREP compromisso/diálogo s essenciais

1 Trimestral2 anosDiálogo permanente com o órgão de administração e com a direção de topo. Compromisso com o órgão de administração e com a direção de
2 Trimestral3 anos Com base em eventos (com o âmbito e a profundidade da revisãotopo, com base em eventos, pelo menos com a frequência da avaliação do SREP. Compromisso com o órgão de administração e com a direção de
3 Trimestraladaptados ao perfil de risco específico da empresa de investimento)topo, com base em eventos, pelo menos com a frequência da avaliação do SREP.
Empresas de investimento de pequena dimensão e não interligadas Anual na aceção do artigo 12.º, n.º 1, do Regulamento (UE) 2019/2033Com base em eventos (com o âmbito e a profundidade da revisão adaptados ao perfil de risco específico da empresa de investimento)Compromisso com o órgão de administração e com a direção de topo, com base em eventos, pelo menos com a frequência da avaliação do SREP. 17

1. Visão geral

,

1.1 Referências

1.2 Requisitos identificados

1.3 Normas relacionadas

2. Requisitos identificados

Requisitos

3. Normas relacionadas

Normas
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