+58. Dėl mažų ir tarpusavio sąsajų neturinčių investicinių įmonių, atitinkančių Reglamento (ES) …

58. Dėl mažų ir tarpusavio sąsajų neturinčių investicinių įmonių, atitinkančių Reglamento (ES) …

Dėl mažų ir tarpusavio sąsajų neturinčių investicinių įmonių, atitinkančių Reglamento (ES) 2019/2033 12 straipsnio 1 dalyje nustatytus kriterijus, kompetentingos institucijos turėtų:

  • a. bent kasmet stebėti pagrindinius rodiklius;
  • b. atlikti visų atskirų SREP elementų vertinimą, atsižvelgdamos į gautą svarbią naują informaciją apie kylančią riziką, pritaikydamos tokios peržiūros apimtį ir išsamumą pagal konkretų investicinės įmonės rizikos profilį;
  • c. bendradarbiauti ir palaikyti dialogą su investicinės įmonės valdymo organu ir vyresniąja vadovybe, kai tai laikoma būtina, visų pirma atsižvelgiant į SREP elementų vertinimą, jei jis atliekamas.

2 lentelė. SREP taikymas įvairių kategorijų investicinėms įmonėms Pagrindinių

Kategorija rodiklių stebėsenaVisų SREP elementų vertinimasBūtiniausias priežiūros intensyvumo / dialogo lygmuo Nuolatinis dialogas su valdymo
1 Kas ketvirtį2 metaiorganu ir vyresniąja vadovybe. Įvykiais grindžiamas bendradarbiavimas su valdymo
2 Kas ketvirtį3 metai Remiantis įvykiais (peržiūros apimtį irorganu ir vyresniąja vadovybe, bent jau tokiu pačiu dažnumu, kokiu atliekamas SREP vertinimas. Įvykiais grindžiamas bendradarbiavimas su valdymo
3 Kas ketvirtįišsamumą pritaikius konkrečiam investicinės įmonės rizikos profiliui)organu ir vyresniąja vadovybe, bent jau tokiu pačiu dažnumu, kokiu atliekamas SREP vertinimas.
Mažos ir tarpusavio sąsajų neturinčios investicinės įmonės, kaip Kasmet nustatyta Reglamento (ES) 2019/2033 12 straipsnio 1 dalyjeRemiantis įvykiais (peržiūros apimtį ir išsamumą pritaikius konkrečiam investicinės įmonės rizikos profiliui)Įvykiais grindžiamas bendradarbiavimas su valdymo organu ir vyresniąja vadovybe, bent jau tokiu pačiu dažnumu, kokiu atliekamas SREP vertinimas. 16

1. Apžvalga

,

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/