+Titlul 5 Evaluarea guvernanței interne și a controalelor la nivelul întregii firme de investiții
---+5.1 Considerații generale
------+97. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă mecanismele de guvernanță internă ale unei …
------+98. În ceea ce privește SREP, evaluarea guvernanței și a controalelor interne ale firmei de …
------+99. Evaluarea guvernanței interne trebuie să stea la baza evaluării specifice a gestionării …
------+100. Conform Ghidului ABE privind guvernanța internă , evaluarea cadrului de guvernanță internă …
------+101. Pentru a asigura o protecție consecventă a investitorilor în cadrul serviciilor financiare …
------+102. Autoritățile competente trebuie să țină cont de principiul proporționalității pentru a se …
------+103. În sensul alineatului de mai sus și având în vedere varietatea diferitelor modele de afaceri …
------+104. Pentru evaluarea guvernanței interne, conform Ghidului ABE privind guvernanța internă, trebuie …
------+105. Pentru aplicarea corespunzătoare a SREP în cazul firmelor de investiții clasificate, în …
------+106. Pentru firmele de investiții care îndeplinesc condițiile pentru a se califica drept firme de …
---+5.2 Cadrul general de guvernanță internă
------+107. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă firma de investiții instituie un cadru și …
------+108. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă cadrul general de guvernanță al firmei de …
------+109. În scopul proporționalității și în cazul firmelor de investiții din categoria 3, autoritățile …
---+5.3 Organizarea și funcționarea organului de conducere
------+110. În conformitate cu articolele 26 și 28 din Directiva (UE) 2019/2034, cu Ghidul ABE privind …
------+111. În scopul proporționalității și în cazul firmelor de investiții din categoria 3, autoritățile …
---+5.4 Politici și practici în materie de remunerare
------+112. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă firma de investiții dispune de politici și …
------+113. Autoritățile competente trebuie să evalueze cel puțin dacă: a. politica de remunerare pentru …
------+114. Când aplică principiul proporționalității, autoritățile competente trebuie să ia în …
---+5.5 Cadrul și funcțiile de control intern
------+115. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă firma de investiții dispune de un cadru de …
------+116. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă firma de investiții are o funcție internă de …
------+117. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă funcția de conformitate a firmei de …
---+5.6 Cadrul de gestionare a riscurilor
------+118. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă firma de investiții a instituit un cadru …
------+119. Când evaluează cadrul de gestionare a riscurilor, autoritățile competente trebuie să ia în …
------+120. Când revizuiesc strategia de risc, apetitul pentru risc și cadrul de gestionare a riscurilor …
------+121. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă firmele de investiții care nu sunt firme de …
------+122. În cazul firmelor de investiții care îndeplinesc condițiile pentru a se califica drept firme …
------+123. Aceste evaluări trebuie să contribuie la stabilirea cerinței de fonduri proprii suplimentare …
------+124. Atunci când evaluează soliditatea ICARAP, autoritățile competente trebuie să evalueze, făcând …
------+125. Când evaluează eficacitatea ICARAP, autoritățile competente trebuie să evalueze, făcând , după …
------+126. Autoritățile competente trebuie să evalueze caracterul adecvat al acoperirii de către ICARAP a …
------+127. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă firmele de investiții efectuează o evaluare …
------+128. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă firmele de investiții care desfășoară …
------+129. Autoritățile competente trebuie să revizuiască evaluările firmelor de investiții cu privire la …
------+130. Pentru firmele de investiții care desfășoară activitățile menționate la punctul (3) sau (6) …
------+131. Când evaluează simulările de criză și analizele de sensibilitate și rezultatele lor în cazul …
------+132. Dacă autoritățile competente identifică deficiențe în conceperea evaluării fluctuațiilor …
---+5.7 Riscuri referitoare la spălarea de bani/finanțarea terorismului și preocupări prudențiale
------+133. Când analizează cadrul de guvernanță internă și controalele la nivelul întregii firme de …
------+134. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă cadrul general de guvernanță al firmei de …
------+135. În conformitate cu Ghidul ABE privind guvernanța internă și cu Ghidul comun al ESMA și ABE …
------+136. În scopul proporționalității, în cazul în care un risc mai scăzut de spălare de bani sau de …
---+5.8 Tehnologiile informațiilor și comunicării
------+137. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă firma de investiții dispune de sisteme de …
------+138. În special, autoritățile competente trebuie să evalueze dacă firma de investiții este în …
------+139. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă sistemele de informații sprijină în mod …
---+5.9 Planificarea situațiilor de urgență și a continuității activității
------+140. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă firma de investiții a instituit o gestionare …
------+141. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă o firmă de investiții: a. a instituit și a …
---+5.10 Aplicarea la nivel consolidat și implicațiile pentru entitățile din grup
------+142. La nivel consolidat, pe lângă elementele menționate în secțiunile de mai sus, autoritățile …
------+143. Când efectuează evaluarea guvernanței interne și a controalelor la nivelul întregii firme de …
---+5.11 Sinteza constatărilor și atribuirea punctajului
------+144. În urma evaluărilor de mai sus, autoritățile competente trebuie să - și formeze o opinie cu …
------+Score Supervisory view Considerations
|
Titlul 5 Evaluarea guvernanței interne și a controalelor la nivelul întregii firme de investiții
Titlul 5 Evaluarea guvernanței interne și a controalelor la nivelul întregii firme de investiții
1. Prezentare generală
1.1 Referințe
1.2 Cerințe identificate
1.3 Standarde asociate
2. Cerințe identificate
3. Standarde asociate
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|