+Wytyczne w sprawie wewnętrznych polityk, procedur i mechanizmów kontroli mających na celu zapewnieni e wdrożenia unijnych i krajowych środków ograniczających (EBA/GL/2024/14)
---+1. Zgodność i obowiązki sprawozdawcze
------+Status niniejszych wytycznych
---------+1. Niniejszy dokument zawiera wytyczne wydane na podstawie art. 16 rozporządzenia (UE) nr 1093/2010 …
---------+2. W wytycznych przedstawiono stanowisko EUNB w sprawie odpowiednich praktyk nadzoru w ramach …
------+Wymogi w zakresie sprawozdawczości
---------+3. Zgodnie z art. 16 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 1093/2010 właściwe organy muszą do dnia …
---------+4. Zgodnie z art. 16 ust. 3 powiadomienia zostaną opublikowane na stronie internetowej EUNB. EBA …
---+2. Przedmiot, zakres stosowania i definicje
------+Przedmiot i zakres stosowania
---------+5. Niniejsze wytyczne określają wewnętrzn e polityk i , procedury i mechanizmy kontroli, które …
------+Adresaci
---------+6. Niniejsze wytyczne skierowane są do: (i) właściwych organów określonych w aktach prawnych, o …
---------+7. Właściwe organy, które są odpowiedzialne za ocenę wewnętrznych polityk, procedur i mechanizmów …
------+Definicja
---+3. Wykonanie
------+Data rozpoczęcia stosowania
---------+8. Niniejsze wytyczne stosuje się od dnia 30 grudnia 2025 r . EBA Regular Use
---+4. Wytyczne w sprawie wewnętrznych polityk, procedur i mechanizmów kontroli mających na celu zapewnieni e wdrożenia unijnych i krajowych środków ograniczających
------+Przepisy ogólne
---------+1. Instytucje finansowe powinny określić i ocenić, które obszary ich działalności są szczególnie …
---------+2. Te polityki, procedury i mechanizmy kontroli powinny być skuteczne i proporcjonalne do …
------+4.1 Ramy zarządzania i rola organu zarządzającego
---------+3. Instytucje finansowe powinny wprowadzić ramy zarządzania w celu zapewnienia, aby polityki …
---------+4. Organ zarządzający instytucji finansowej powinien być odpowiedzialny za zatwierdzanie strategii …
---------+5. W przypadku gdy działalnością instytucji finansowej kieruje jedna osoba, może ona wyznaczyć …
---------+6. W przypadku gdy instytucja finansowa jest jednostką dominującą grupy zgodnie z definicją zawartą …
---------+7. W przypadku gdy instytucja finansowa jest jednostką dominującą grupy, organ zarządzający …
---------+8. Organ zarządzający pełniący funkcję nadzorczą powinien odpowiadać za nadzorowanie i …
---------+9. Oprócz przepisów określonych w wytycznych EBA/GL/2021/05 organ zarządzający instytucji …
---------+10. W przypadku gdy instytucja finansowa jest jednostką dominującą grupy, organ zarządzający …
---------+11. Oprócz przepisów określonych w wytycznych EBA/GL/2021/05 organ zarządzający instytucji …
---------+12. W przypadku gdy instytucja finansowa jest jednostką dominującą grupy, organ zarządzający tej …
---------+13. Instytucje finansowe powinny wyznaczyć pracownika wyższego szczebla odpowiedzialnego za …
---------+14. Organ zarządzający może powierzyć tę funkcję pracownikowi wyższego szczebla, który pełni już …
---------+15. Organ zarządzający powinien umożliwić pracownikowi wyższego szczebla przydzielanie i …
---------+16. Niezależnie od rozwiązań instytucjonalnych instytucje finansowe powinny zapewnić, aby: a. …
---------+17. W przypadku gdy instytucja finansowa jest częścią grupy, organ zarządzający dominującej …
---------+18. Pracownik wyższego szczebla powinien opracować, wdrożyć i utrzymywać polityki, procedury i …
---------+19. Pracownik wyższego szczebla powinien: EBA Regular Use a. podejmować działania niezbędne do …
---------+20. W przypadku gdy instytucja finansowa jest częścią grupy, pracownik wyższego szczebla na …
---------+21. Pracownik wyższego szczebla powinien nadzorować przygotowanie i realizację programu …
------+4.2 Przeprowadzanie oceny narażenia na naruszenie środków ograniczających
---------+22. Wewnętrzne procedury instytucji finansowych powinny obejmować ocenę narażenia na naruszenie …
---------+23. Ocena narażenia na naruszenie środków ograniczających powinna umożliwiać instytucjom finansowym …
---------+24. Ocena, o której mowa w pkt 22, powinna opierać się na wystarczająco zróżnicowanych źródłach …
---------+25. Przeprowadzając ocenę narażenia na naruszenie środków ograniczających, instytucje finansowe …
---------+26. Instytucje finansowe powinny zapewnić, aby ich ocena narażenia na naruszenie środków …
---------+27. Instytucje finansowe powinny udokumentować swoją metodykę przeprowadzania i przeglądu oceny …
---------+28. W przypadku gdy instytucja finansowa jest jednostką dominującą grupy, organ zarządzający grupy …
------+4.3 Zapewnienie skuteczności polityk, procedur i mechanizmów kontroli w zakresie wdrażania środków ograniczających.
---------+29. Aby polityki, procedury i mechanizmy kontroli instytucji finansowej w zakresie wdrażania …
---------+30. Polityki, procedury i mechanizmy kontroli powinny obejmować co najmniej: a. procesy …
------+4.4 Szkolenia
---------+31. Instytucje finansowe powinny regularnie organizować szkolenia dla swoich pracowników, aby …
---------+32. Szkolenia powinny być dostosowane do pracowników i ich konkretnej roli. Powinny one być …
---------+33. Instytucje finansowe powinny dokumentować swój plan szkolenia i na żądanie właściwego organu …
 English - European Union - Financial Industry -

Wytyczne w sprawie wewnętrznych polityk, procedur i mechanizmów kontroli mających na celu zapewnieni e wdrożenia unijnych i krajowych środków ograniczających (EBA/GL/2024/14)

Wytyczne w sprawie wewnętrznych polityk, procedur i mechanizmów kontroli mających na celu zapewnieni e wdrożenia unijnych i krajowych środków ograniczających (EBA/GL/2024/14)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-internal-policies-procedures-and-controls-ensure-implementation-union-and-national – PDF

1. Przegląd

,
1. Zgodność i obowiązki sprawozdawcze

1. Zgodność i obowiązki sprawozdawcze
2. Przedmiot, zakres stosowania i definicje

2. Przedmiot, zakres stosowania i definicje
3. Wykonanie

3. Wykonanie
4. Wytyczne w sprawie wewnętrznych polityk, procedur i mechanizmów kontroli mających na celu zapewnieni e wdrożenia unijnych i krajowych środków ograniczających

4. Wytyczne w sprawie wewnętrznych polityk, procedur i mechanizmów kontroli mających na celu zapewnieni e wdrożenia unijnych i krajowych środków ograniczających

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

Wymagania

3. Powiązane normy

Normy
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/