19. Pracownik wyższego szczebla powinien: EBA Regular Use a. podejmować działania niezbędne do …

Pracownik wyższego szczebla powinien: EBA Regular Use

• a. podejmować działania niezbędne do zapewnienia zgodności z sekcją 4.2 w zakresie oceny narażenia na naruszenie środków ograniczających;
• b. podejmować działania niezbędne do zapewnienia zgodności z sekcją 4.3 w zakresie skutecznych polityk i procedur dotyczących środków ograniczających;
• c. udzielać organowi zarządzającemu regularnych i odpowiednich informacji umożliwiające mu wykonywanie funkcji określonych w sekcji 4.1.1 i sekcji 4.1.2. Informacje zarządcze powinny obejmować co najmniej:
• i) zmiany dotyczące narażenia instytucji finansowej na naruszenie środków ograniczających oraz wynik oceny narażenia instytucji finansowej na naruszenie środków ograniczających;
• ii) zmiany w systemach środków ograniczających i ich wpływ na instytucję finansową;
• iii) dane statystyczne i informacje dotyczące:
•  liczby wygenerowanych alertów;
•  liczby alertów oczekujących na analizę;
•  liczby sprawozdań przekazanych odpowiedniemu organowi krajowemu właściwemu do wdra ż a nia środków ograniczających⁵ lub właściwemu organowi nadzorczemu zgodnie z wymogami obowiązujących przepisów prawa;
•  średni czas między potwierdzonym dopasowaniem a sprawozdaniem przedłożonym odpowiedniemu organowi krajowemu właściwemu do wdrażania środków ograniczających lub właściwemu organowi nadzorczemu zgodnie z wymogami obowiązujących przepisów prawa ;
•  wartość zamrożonych środków finansowych, zamrożonych zasobów gospodarczych⁶ i charakter tych środków przechowywanych w instytucji finansowej;
• iv) informacje na temat zasobów ludzkich i technicznych oraz adekwatności tych zasobów w świetle narażenia instytucji finansowej na naruszenie środków ograniczających;
• v) braki lub uchybienia stwierdzone w związku z polityką, procedurami i mechanizmami kontroli instytucji finansowej w zakresie środków ograniczających, w tym uwagi przekazane przez właściwe organy do celów nadzoru nad politykami, procedurami i mechanizmami kontroli w zakresie wdrażania środków ograniczających;
• vi) przypadki naruszenia i obejścia środków ograniczających oraz przyczyny takiego naruszenia i obejścia;
• vii) propozycje dotyczące sposobu uwzględnienia wszelkich zmian w wymogach regulacyjnych lub w narażeniu na naruszenie środków ograniczających lub wszelkich braków lub uchybień w politykach, procedurach lub mechanizmach kontroli dotyczących środków ograniczających w instytucji finansowej, które EBA Regular Use

zostały zidentyfikowane, oraz przypadki naruszenia i obejścia środków ograniczających, które zostały zidentyfikowane.

• d. zgłaszać wszelkie naruszenia środków ograniczających odpowiednim organom krajowym właściwym do wdrażania środków ograniczających lub właściwemu organowi nadzorczemu zgodnie z wymogami obowiązujących przepisów prawa ;
• e. skutecznie i konstruktywnie współpracować z odpowiednimi organami krajowymi właściwymi do wdrażania środków ograniczających oraz z właściwym organem nadzorczym, zgodnie z wymogami obowiązujących przepisów prawa ;

⁵ https://finance.ec.europa.eu/eu - and - world/sanctions - restrictive - measures/overview - sanctions - and - related - resources_en#contact .

⁶ Zo b. art. 2 pkt 5 i 6 dyrektywy (UE) 2024/1226.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/