Przepisy ogólne

Instytucje finansowe powinny określić i ocenić, które obszary ich działalności są szczególnie podatne lub narażone na naruszenie i obchodzenie środków ograniczających. Na tej podstawie powinny wprowadzić, wdrożyć i utrzymywać aktualne polityki, procedury i mechanizmy kontroli, aby zapewnić skuteczne stosowanie systemów środków ograniczających.

Te polityki, procedury i mechanizmy kontroli powinny być skuteczne i proporcjonalne do wielkości, charakteru i złożoności instytucji finansowej, a także do stopnia narażenia na naruszenie środków ograniczających .