+4. Wytyczne w sprawie wewnętrznych polityk, procedur i mechanizmów kontroli mających na celu zapewnieni e wdrożenia unijnych i krajowych środków ograniczających
---+Przepisy ogólne
------+1. Instytucje finansowe powinny określić i ocenić, które obszary ich działalności są szczególnie …
------+2. Te polityki, procedury i mechanizmy kontroli powinny być skuteczne i proporcjonalne do …
---+4.1 Ramy zarządzania i rola organu zarządzającego
------+3. Instytucje finansowe powinny wprowadzić ramy zarządzania w celu zapewnienia, aby polityki …
------+4. Organ zarządzający instytucji finansowej powinien być odpowiedzialny za zatwierdzanie strategii …
------+5. W przypadku gdy działalnością instytucji finansowej kieruje jedna osoba, może ona wyznaczyć …
------+6. W przypadku gdy instytucja finansowa jest jednostką dominującą grupy zgodnie z definicją zawartą …
------+7. W przypadku gdy instytucja finansowa jest jednostką dominującą grupy, organ zarządzający …
------+8. Organ zarządzający pełniący funkcję nadzorczą powinien odpowiadać za nadzorowanie i …
------+9. Oprócz przepisów określonych w wytycznych EBA/GL/2021/05 organ zarządzający instytucji …
------+10. W przypadku gdy instytucja finansowa jest jednostką dominującą grupy, organ zarządzający …
------+11. Oprócz przepisów określonych w wytycznych EBA/GL/2021/05 organ zarządzający instytucji …
------+12. W przypadku gdy instytucja finansowa jest jednostką dominującą grupy, organ zarządzający tej …
------+13. Instytucje finansowe powinny wyznaczyć pracownika wyższego szczebla odpowiedzialnego za …
------+14. Organ zarządzający może powierzyć tę funkcję pracownikowi wyższego szczebla, który pełni już …
------+15. Organ zarządzający powinien umożliwić pracownikowi wyższego szczebla przydzielanie i …
------+16. Niezależnie od rozwiązań instytucjonalnych instytucje finansowe powinny zapewnić, aby: a. …
------+17. W przypadku gdy instytucja finansowa jest częścią grupy, organ zarządzający dominującej …
------+18. Pracownik wyższego szczebla powinien opracować, wdrożyć i utrzymywać polityki, procedury i …
------+19. Pracownik wyższego szczebla powinien: EBA Regular Use a. podejmować działania niezbędne do …
------+20. W przypadku gdy instytucja finansowa jest częścią grupy, pracownik wyższego szczebla na …
------+21. Pracownik wyższego szczebla powinien nadzorować przygotowanie i realizację programu …
---+4.2 Przeprowadzanie oceny narażenia na naruszenie środków ograniczających
------+22. Wewnętrzne procedury instytucji finansowych powinny obejmować ocenę narażenia na naruszenie …
------+23. Ocena narażenia na naruszenie środków ograniczających powinna umożliwiać instytucjom finansowym …
------+24. Ocena, o której mowa w pkt 22, powinna opierać się na wystarczająco zróżnicowanych źródłach …
------+25. Przeprowadzając ocenę narażenia na naruszenie środków ograniczających, instytucje finansowe …
------+26. Instytucje finansowe powinny zapewnić, aby ich ocena narażenia na naruszenie środków …
------+27. Instytucje finansowe powinny udokumentować swoją metodykę przeprowadzania i przeglądu oceny …
------+28. W przypadku gdy instytucja finansowa jest jednostką dominującą grupy, organ zarządzający grupy …
---+4.3 Zapewnienie skuteczności polityk, procedur i mechanizmów kontroli w zakresie wdrażania środków ograniczających.
------+29. Aby polityki, procedury i mechanizmy kontroli instytucji finansowej w zakresie wdrażania …
------+30. Polityki, procedury i mechanizmy kontroli powinny obejmować co najmniej: a. procesy …
---+4.4 Szkolenia
------+31. Instytucje finansowe powinny regularnie organizować szkolenia dla swoich pracowników, aby …
------+32. Szkolenia powinny być dostosowane do pracowników i ich konkretnej roli. Powinny one być …
------+33. Instytucje finansowe powinny dokumentować swój plan szkolenia i na żądanie właściwego organu …
|
4. Wytyczne w sprawie wewnętrznych polityk, procedur i mechanizmów kontroli mających na celu zapewnieni e wdrożenia unijnych i krajowych środków ograniczających
4. Wytyczne w sprawie wewnętrznych polityk, procedur i mechanizmów kontroli mających na celu zapewnieni e wdrożenia unijnych i krajowych środków ograniczających
1. Przegląd
1.1 Odwołania
1.2 Zidentyfikowane wymagania
1.3 Powiązane normy
2. Zidentyfikowane wymagania
Wymagania
| Źródło |
Wymaganie |
3. Powiązane normy
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|