30. Polityki, procedury i mechanizmy kontroli powinny obejmować co najmniej: a. procesy …

Polityki, procedury i mechanizmy kontroli powinny obejmować co najmniej:

• a. procesy zapewniające instytucjom finansowym posiadanie wszystkich aktualnych informacj i dotyczących obowiązujących środków ograniczających;
• b. procesy zapewniające aktualizację wykazów i wymogów dotyczących obowiązujących środków ograniczających niezwłocznie po ich wejściu w życie;
• c. procesy zapewniające adekwatność i aktualność oceny narażenia na naruszenie środków ograniczających;
• d. procesy zapewniające proporcjonalność polityk, procedur i mechanizmów kontroli do oceny narażenia na naruszenie środków ograniczających;
• e. procesy zapewniające, aby polityki i procedury dotyczące środków ograniczających były:
• i. regularnie poddawane przeglądowi;
• ii. regularnie zmieniane i aktualizowane w razie potrzeby;
• iii. skutecznie wdrażane; oraz
• iv. opracowane w taki sposób, aby po zidentyfikowaniu uchybień uruchamiane były niezbędne działania.
• f. procedury niezwłocznego rozpoczęcia badania wszystkich potencjalnych dopasowań;
• g. w przypadku wystąpienia potwierdzonych dopasowań – procedury, które uruchamiają działania następcze w celu zapewnienia zgodności z obowiązującymi środkami ograniczającymi, w tym natychmiastowe odrzucenie, zawieszenie lub zamrożenie, oraz składanie sprawozdań odpowiednim organom krajowym właściwym do wdrożenia środków ograniczających lub właściwemu organowi nadzorczemu zgodnie z mającymi zastosowanie przepisami w terminach określonych przez te organy lub aktach prawnych wprowadzających stosowanie środków ograniczających;
• h. udokumentowaną organizację wewnętrzną, która jasno określa zadania i obowiązki w odniesieniu do środków ograniczających, m. in. w przypadku outsourcingu;
• i. inne aspekty określone w Wytycznych EBA/GL/2024/15 w sprawie wewnętrznych polityk, procedur i mechanizmów kontroli mających na celu zapewnieni e wdrożenia środków ograniczających na mocy rozporządzenia (UE) 2023/1113. EBA Regular Use

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/