+Článok 19 Zriadenie jednotky FIU
---+Článok 19 1
---+Článok 19 2
---+Článok 19 3
---+Článok 19 4
---+Článok 19 5
---+Článok 19 6
---+Článok 19 7
---+Článok 19 8
---+Článok 19 9
---+Článok 19 10
|
Článok 19 Zriadenie jednotky FIU
1. Prehľad
| Názov |
Regulácia |
|
Článok 19 1
|
1. V záujme predchádzania praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, ich odhaľovania a účinného boja proti nim zriadi každý členský štát jednotku FIU.
|
|
Článok 19 2
|
2. Jednotka FIU je jednotná centrálna vnútroštátna jednotka zodpovedná za prijímanie a analýzu hlásení predložených povinnými subjektmi v súlade s článkom 69 nariadenia (EÚ) 2024/1624, hlásení predložených povinnými subjektmi v súlade s článkom 74 a článkom 80 ods. 4 druhým pododsekom uvedeného nariadenia a akýchkoľvek iných informácií relevantných z hľadiska prania špinavých peňazí, súvisiacich predikatívnych trestných činov alebo financovania terorizmu vrátane informácií predložených colnými orgánmi podľa článku 9 nariadenia (EÚ) 2018/1672, ako aj informácií predložených dozornými orgánmi alebo inými orgánmi.
|
|
Článok 19 3
|
3. Jednotka FIU je zodpovedná za poskytovanie výsledkov svojich analýz a akýchkoľvek dodatočných informácií relevantným príslušným orgánom, ak existujú dôvody na podozrenie z prania špinavých peňazí, zo súvisiacich predikatívnych trestných činov alebo z financovania terorizmu. Jednotka FIU musí byť schopná získavať dodatočné informácie od povinných subjektov.
Funkcia jednotky FIU v oblasti finančnej analýzy pozostáva:
|
a)
|
z operačnej analýzy, ktorá sa zameriava na jednotlivé prípady a osobitné ciele alebo na príslušné vybrané informácie priorizované na základe rizika, druhu a objemu získaných informácií a očakávaného použitia informácií po ich poskytnutí;
|
|
b)
|
zo strategickej analýzy, v rámci ktorej sa riešia trendy a vzorce prania špinavých peňazí a financovania terorizmu a vývoj v tejto oblasti.
|
|
|
Článok 19 4
|
4. Každá jednotka FIU je operačne nezávislá a samostatná, čo znamená, že má právomoc a kapacitu na slobodné vykonávanie svojich funkcií vrátane schopnosti prijímať samostatné rozhodnutia o analýze, požadovaní a poskytovaní konkrétnych informácií v súlade s odsekom 3. Nesmie byť vystavená žiadnemu neprimeranému politickému, vládnemu alebo sektorovému ovplyvňovaniu či zasahovaniu.
Ak je jednotka FIU súčasťou existujúcej štruktúry iného orgánu, jej hlavné funkcie musia byť nezávislé a operačne oddelené od ostatných funkcií hostiteľského orgánu.
|
|
Článok 19 5
|
5. Členské štáty poskytnú svojim jednotkám FIU primerané finančné, ľudské a technické zdroje na plnenie ich úloh. Jednotky FIU musia byť schopné získať a použiť zdroje potrebné na vykonávanie svojich funkcií.
|
|
Článok 19 6
|
6. Členské štáty zabezpečia, aby zamestnanci ich jednotiek FIU boli viazaní požiadavkami týkajúcimi sa služobného tajomstva, ktoré sú rovnocenné s požiadavkami stanovenými v článku 67, a aby dodržiavali prísne profesionálne normy vrátane prísnych noriem v oblasti ochrany údajov a aby boli bezúhonní a primerane kvalifikovaní, pokiaľ ide o etické zaobchádzanie so súbormi veľkých dát. Členské štáty zabezpečia, aby jednotky FIU mali zavedené postupy na predchádzanie konfliktom záujmov a ich riadenie.
|
|
Článok 19 7
|
7. Členské štáty zabezpečia, aby jednotky FIU mali zavedené pravidlá, ktorými sa riadi bezpečnosť a dôvernosť informácií.
|
|
Článok 19 8
|
8. Členské štáty zabezpečia, aby jednotky FIU mali zavedené bezpečné a chránené kanály na komunikáciu a výmenu informácií elektronickými prostriedkami s príslušnými orgánmi a povinnými subjektmi.
|
|
Článok 19 9
|
9. Členské štáty zabezpečia, aby jednotky FIU boli schopné uzatvárať dohody s inými domácimi príslušnými orgánmi podľa článku 46 o výmene informácií.
|
|
Článok 19 10
|
10. Úrad AMLA do 10. júla 2028 vydá usmernenia určené jednotkám FIU, pokiaľ ide o:
|
a)
|
opatrenia, ktoré sa majú zaviesť na zachovanie operačnej autonómie a nezávislosti jednotiek FIU vrátane opatrení na predchádzanie tomu, aby konflikty záujmov ovplyvnili ich operačnú autonómiu a nezávislosť;
|
|
b)
|
povahu, vlastnosti a ciele operačnej a strategickej analýzy;
|
|
c)
|
nástroje a metódy na používanie a krížovú kontrolu finančných a administratívnych informácií a informácií týkajúcich sa presadzovania práva, ku ktorým majú jednotky FIU prístup, a
|
|
d)
|
prax a postupy na výkon pozastavenia transakcie alebo odmietnutia súhlasu s transakciou a pozastavenia účtu alebo obchodného vzťahu a ich monitorovania podľa článkov 24 a 25.
|
|
,
1.1 Odkazy
1.2 Identifikované požiadavky
1.3 Súvisiace štandardy
2. Identifikované požiadavky
Požiadavky
| Zdroj |
Požiadavka |
3. Súvisiace štandardy
Štandardy
| Zdroj |
Požiadavka |
- Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024L1640
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|