+Hlava 5 Posudzovanie vnútorného riadenia a správy a kontrolných mechanizmov v rámci celej investičnej spoločnosti
---+5.1 Všeobecné aspekty
------+97. Príslušné orgány majú posúdiť, či sú mechanizmy vnútorného riadenia a správy investičnej …
------+98. V prípade SREP má posúdenie vnútorného riadenia a správy a kontrolných mechanizmov investičnej …
------+99. Posúdenie vnútorného riadenia a správy má zabezpečiť informácie na posúdenie riadenia a …
------+100. V súlade s usmerneniami EBA o vnútornom riadení má posudzovanie rámca vnútorného riadenia …
------+101. S cieľom zabezpečiť konzistentnú ochranu investorov v rámci finančných služieb príslušné …
------+102. Príslušné orgány zohľadňujú zásadu proporcionality s cieľom zabezpečiť, aby mechanizmy …
------+103. Na účely uvedeného odseku a so zreteľom na rozmanitosť rôznych obchodných modelov, v rámci …
------+104. Pri posudzovaní vnútorného riadenia a správy by sa v súlade s usmerneniami EBA o vnútornom …
------+105. Na primerané uplatňovanie SREP v prípade investičných spoločností zaradených v súlade s hlavou …
------+106. V prípade investičných spoločností, ktoré spĺňajú podmienky na zaradenie medzi malé a …
---+5.2 Celkový rámec vnútorného riadenia a správy
------+107. Príslušné orgány posúdia, či investičná spoločnosť zaviedla spoľahlivý rámec a mechanizmy …
------+108. Príslušné orgány majú posúdiť, či celkový rámec riadenia a správy investičnej spoločnosti …
------+109. Na účely proporcionality a v prípade, že ide o investičné spoločnosti kategórie 3, príslušné …
---+5.3 Organizácia a fungovanie riadiaceho orgánu
------+110. Podľa článku 26 a článku 28 smernice (EÚ) 2019/2034 a podľa usmernení EBA o vnútornom riadení …
------+111. Na účely proporcionality a v prípade, že ide o investičné spoločnosti kategórie 3, príslušné …
---+5.4 Politiky a postupy odmeňovania
------+112. Príslušné orgány posúdia, či má investičná spoločnosť politiky a postupy odmeňovania, ktoré sú …
------+113. Príslušné orgány posúdia prinajmenšom to, či: a. politika odmeňovania pre všetkých …
------+114. Pri uplatňovaní zásady proporcionality príslušné orgány zohľadnia kritériá stanovené v …
---+5.5 Rámec a funkcie vnútornej kontroly
------+115. Príslušné orgány by mali posúdiť, či má investičná spoločnosť rámec vnútornej kontroly …
------+116. Príslušné orgány posúdi, či má investičná spoločnosť účinnú a stálu vnútornú funkciu …
------+117. Príslušné orgány posúdia, či je funkcia dodržiavania súladu investičnej spoločnosti a funkcia …
---+5.6 Rámec riadenia rizík
------+118. Príslušné orgány majú posúdiť, či investičná spoločnosť zaviedla primeraný rámec riadenia …
------+119. Pri posudzovaní rámca riadenia rizík majú príslušné orgány zvážiť rozsah, v akom je zahrnutý …
------+120. Pri skúmaní stratégie riadenia rizík, ochoty podstupovať riziko a rámca riadenia rizík …
------+121. Príslušné orgány posúdia, či investičné spoločnosti, ktoré nie sú malými a neprepojenými …
------+122. V prípade investičných spoločností, ktoré spĺňajú podmienky na zaradenie medzi malé a …
------+123. Tieto posúdenia majú prispieť k stanoveniu dodatočnej požiadavky na vlastné zdroje a k …
------+124. Pri posudzovaní správnosti ICARAP by príslušné orgány mali posúdiť, a v prípade potreby …
------+125. Pri posudzovaní účinnosti ICARAP príslušné orgány posúdia, a v prípade potreby rozlišujú medzi …
------+126. Príslušné orgány posúdia primeranosť pokrytia obchodného modelu, obchodných línií, činností a …
------+127. Príslušné orgány posúdia, či investičné spoločnosti vykonávajú komplexné posúdenie rizík …
------+128. Príslušné orgány posúdia, či investičné spoločnosti vykonávajúce činnosti uvedené v bode 3 …
------+129. Príslušné orgány preskúmajú posúdenia cyklických hospodárskych výkyvov vykonané investičnými …
------+130. V prípade investičných spoločností vykonávajúcich činnosti uvedené v bode 3 alebo 6 oddielu A …
------+131. Pri posudzovaní stresového testovania a analýz citlivosti a ich výsledkov v prípade …
------+132. Ak príslušné orgány zistia nedostatky v návrhu posudzovania cyklických hospodárskych výkyvov …
---+5.7 Riziká prania špinavých peňazí a financovania terorizmu a prudenciálne obavy
------+133. Pri analyzovaní rámca vnútorného riadenia a správy a kontrolných mechanizmov v rámci celej …
------+134. Príslušné orgány majú posúdiť, či celkový rámec riadenia a správy investičnej spoločnosti …
------+135. V súlade s usmerneniami EBA o vnútornom riadení a so spoločnými usmerneniami ESMA a EBA k …
------+136. Na účely proporcionality, ak je nižšie riziko prania špinavých peňazí a financovania terorizmu …
---+5.8 Informačné a komunikačné technológie
------+137. Príslušné orgány by mali posúdiť, či má investičná spoločnosť náležité, účinné a spoľahlivé …
------+138. Príslušné orgány predovšetkým posúdia, či je investičná spoločnosť schopná zabezpečiť …
------+139. Príslušné orgány posúdia, či informačné systémy účinne podporujú činnosť investičnej …
---+5.9 Plány pre nepredvídané udalost i a kontinuitu činnosti
------+140. Príslušné orgány posúdia, či investičné spoločnosti majú spoľahlivé riadenie kontinuity …
------+141. Príslušné orgány posúdia, či investičná spoločnosť: a. vytvorila a otestovala plán pre …
---+5.10 U platňovanie na konsolidovanej úrovni a dôsledky pre subjekty skupiny
------+142. Popri prvkoch uvedených v predchádzajúcich častiach majú príslušné orgány na konsolidovanej …
------+143. Pri posudzovaní vnútorného riadenia a a správy kontrolných mechanizmov v rámci celej …
---+5.11 Zhrnutie zistení a bodovanie
------+144. V nadväznosti na vyššie uvedené posúdenia majú príslušné orgány vypracovať stanovisko k …
------+Score Supervisory view Considerations
|
Hlava 5 Posudzovanie vnútorného riadenia a správy a kontrolných mechanizmov v rámci celej investičnej spoločnosti
Hlava 5 Posudzovanie vnútorného riadenia a správy a kontrolných mechanizmov v rámci celej investičnej spoločnosti
1. Prehľad
1.1 Odkazy
1.2 Identifikované požiadavky
1.3 Súvisiace štandardy
2. Identifikované požiadavky
Požiadavky
| Zdroj |
Požiadavka |
3. Súvisiace štandardy
Štandardy
| Zdroj |
Požiadavka |
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|