+Usmernenia o politikách a kontrolných mechanizmoch účinného riadenia rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu pri poskytovaní prístupu k finančným službám (EBA/GL/2023/04)
---+1. Povinnosť dodržiavania usmernení a ohlasovacia povinnosť
------+Štatút týchto usmernení
---------+1. Tento dokument obsahuje usmernenia vydané podľa článku 16 nariadenia (EÚ) č. 1093/2010 . Podľa …
---------+2. V usmerneniach sa uvádza stanovisko Európskeho orgánu pre bankovníctvo (EBA) k náležitým …
------+Ohlasovacia povinnosť
---------+3. Podľa článku 16 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 1093/2010 musia príslušné orgány oznámiť EBA, či tieto …
---------+4. Oznámenia budú uverejnené na webovom sídle EBA v súlade s článkom 16 ods. 3.
---+2. Predmet úpravy, rozsah pôsobnosti a vymedzenie pojmov
------+Predmet úpravy a rozsah pôsobnosti
---------+5. Tieto usmernenia dopĺňajú usmernenia EBA týkajúce sa rizikových faktorov spojených s praním …
------+Adresáti
---------+6. Tieto usmernenia sú určené úverovým a finančným inštitúciám vymedzeným v článku 3 ods. 1 a 2 …
------+Vymedzenie pojmov
---------+7. Pokiaľ nie je uvedené inak, pojmy používané a vymedzené v smernici ( EÚ) 2015/849 majú v týchto …
---+3. Vykonávanie
------+Dátum začatia uplatňovania
---------+8. Tieto usmernenia sa uplatňujú od 03.11.2023.
------+Hlava 1: Všeobecné ustanovenia
---------+H ODNOTENIE RIZÍK
------------+9. Úverové a finančné inštitúcie by mali nastaviť svoje politiky, kontrolné mechanizmy a postupy …
------------+10. Úverové a finančné inštitúcie by mali zabezpečiť, aby vykonávanie týchto politík, postupov a …
---------+O PATRENIA POVINNEJ STAROSTLIVOSTI VO VZŤAHU KU KLIENTOVI
------------+11. Úverové a finančné inštitúcie by mali zaviesť politiky a postupy zohľadňujúce riziko, aby …
------------+12. Pred prijatím rozhodnutia o odmietnutí alebo ukončení obchodného vzťahu by sa úverové a …
---------+O HLASOVANIE A VEDENIE ZÁZNAMOV
------------+13. Na účely ohlasovacej povinnosti podľa článku 33 smernice (EÚ) 2015/849 by úverové a finančné …
------------+14. Úverové a finančné inštitúcie by mali zdokumentovať každé rozhodnutie o odmietnutí alebo …
---------+U STANOVENIA ŠPECI FICKÉ PRE SÚČINNOSŤ SO SMERNICOU 2014/92/EÚ
------------+15. V súvislosti s právom na prístup k platobnému účtu so základnými funkciami v súlade s článkom …
------------+16. Pri zabezpečovaní nediskriminačného prístupu k základnému platobnému účtu podľa článku 15 …
------------+17. Úverové inštitúcie by mali postupom času a s rastúcim chápaním rizika prania špinavých peňazí a …
------+Hlava 2: Úprava intenzity monitorovacích opatrení
---------+18. Úverové a finančné inštitúcie by mali vo svojich politikách a postupoch stanoviť, ako upravujú …
---------+19. Politiky a postupy úverových a finančných inštitúcií by mali obsahovať usmernenia o spracovaní …
------+Hlava 3: Cielené a primerané obmedzenie prístupu k produktom alebo službám
---------+20. Politiky a postupy úverových a finančných inštitúcií by mali, ak to vnútroštátne právne …
---------+21. V súvislosti s rizikami prania špinavých peňazí a financovania terorizmu spojenými s obzvlášť …
------+Hlava 4: Informácie o mechanizmoch na vybavovanie sťažností
---------+22. V politikách a postupoch úverových a finančných inštitúcií by sa malo uvádzať, že pri …
 English - European Union - Financial Industry -

Usmernenia o politikách a kontrolných mechanizmoch účinného riadenia rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu pri poskytovaní prístupu k finančným službám (EBA/GL/2023/04)

Usmernenia o politikách a kontrolných mechanizmoch účinného riadenia rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu pri poskytovaní prístupu k finančným službám (EBA/GL/2023/04)

https://www.eba.europa.eu/legacy/regulation-and-policy/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-6 – PDF

1. Prehľad

,
1. Povinnosť dodržiavania usmernení a ohlasovacia povinnosť

1. Povinnosť dodržiavania usmernení a ohlasovacia povinnosť
2. Predmet úpravy, rozsah pôsobnosti a vymedzenie pojmov

2. Predmet úpravy, rozsah pôsobnosti a vymedzenie pojmov
3. Vykonávanie

3. Vykonávanie

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy

Prepojené úlohy

Prepojenia
is related to Imported: Guidelines on policies and controls for the effective management of ML/TF risks when providing access to financial services (2023-11-03-c7d4f1380f-1652)
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/