+Naslov 5. Ocenjevanje notranjega upravljanja in kontrol na ravni investicijskega podjetja
---+5.1 Splošni premisleki
------+97. Pristojni organi bi morali oceniti, ali so ureditve notranjega upravljanja investicijskega …
------+98. Za namene SREP bi morala ocena notranjega upravljanja in kontrol investicijskega podjetja ob …
------+99. Oceno notranjega upravljanja bi bilo treba upoštevati pri konkretni oceni upravljanja in …
------+100. V skladu s smernicami organa EBA o notranjem upravljanju bi morala ocena okvira notranjega …
------+101. Da bi pristojni organi zagotovili dosledno zaščito vlagateljev pri vseh finančnih storitvah …
------+102. Pristojni organi morajo upoštevati načelo sorazmernosti, da zagotovijo, da so ureditve …
------+103. Za namene prejšnjega odstav ka in ob upoštevanju raznolikosti poslovnih modelov, s katerimi …
------+104. Pri ocenjevanju notranjega upravljanja je treba v skladu s smernicami organa EBA o notranjem …
------+105. Za ustrezno uporabo SREP v primeru investicijskih podjetij, ki so v skladu z naslovom 2 …
------+106. Pristojni organi bi morali za investicijska podjetja, ki izpolnjujejo pogoje za uvrstitev med …
---+5.2 Splošen okvir notranjega upravljanja
------+107. Pristojni organi bi morali v skladu z določbami člena 26 Direktive (EU) 2019/2034, smernicami …
------+108. Pristojni organi bi morali oceniti, ali splošni okvir upravljanja investicijskega podjetja …
------+109. Zaradi sorazmernosti in kadar gre za investicijska podjetja kategorije 3, bi morali pristojni …
---+5.3 Organizacija in delovanje upravljalnega organa
------+110. V skladu s členoma 26 in 28 Direktive (EU) 2019/2034, Smernicami organa EBA o notranjem …
------+111. Zaradi sorazmernosti in kadar gre za investicijska podjetja kategorije 3, bi morali pristojni …
---+5.4 Politike in prakse prejemkov
------+112. Pristojni organi bi morali oceniti, ali ima investicijsko podjetje vzpostavljeno politiko in …
------+113. Pristojni organi bi morali oceniti vsaj, ali: a. je politika prejemkov za vse zaposlene …
------+114. Pristojni organi bi morali pri uporabi načela sorazmernosti upoštevati merila iz Smernic …
---+5.5 Okvir in funkcije notranjih kontrol
------+115. Pristojni organi bi morali oceniti, ali ima investicijsko podjetje vzpostavljen okvir …
------+116. Pristojni organi bi morali oceniti, ali ima investicijsko podjetje učinkovito in stalno …
------+117. Pristojni organi bi morali oceniti, ali so funkcija za zagotavljanje skladnosti …
---+5.6 Okvir upravljanja tveganj
------+118. Pristojni organi bi morali oceniti, ali je investicijsko podjetje vzpostavilo ustrezen okvir …
------+119. Pri ocenjevanju okvira upravljanja tveganj bi morali pristojni organi upoštevati, v kakšnem …
------+120. Pri preg ledovanju strategije upravljanja tveganj, nagnjenosti k prevzemanju tveganja in …
------+121. Pristojni organi bi morali oceniti, ali imajo investicijska podjetja, ki niso mala in …
------+122. Pristojni organi bi morali v primeru investicijskih podjetij, ki izpolnjujejo pogoje za …
------+123. Te ocene bi morale prispevati k določitvi dodatne kapitals ke zahteve in oceni kapitalske …
------+124. Pristojni organi bi morali pri ocenjevanju ustreznosti okvira ICARAP oceniti, pri tem pa po …
------+125. Pristojni organi bi morali pri ocenjevanju učinkovitosti okvira ICARAP oceniti, pri tem pa po …
------+126. Pristojni organi bi morali oceniti, ali ICARAP ustrezno pokriva poslovni model, poslovna …
------+127. Pristojni organi bi morali oceniti, ali investicijska podjetja izvajajo celovito oceno …
------+128. Pristojni organi bi morali oceniti, ali investicijska podjetja, ki opravljajo dejavnosti iz …
------+129. Pristojni organi bi morali pregledati ocene cikličnih gospodarskih nihanjih, ki jih izvajajo …
------+130. Pri investicijskih podjetjih, ki opravljajo dejavnosti iz točke (3) ali (6) oddelka A Priloge …
------+131. Pristojni organi bi morali pri oceni stresnih testov in analiz občutljivosti v primeru …
------+132. Če pristojni organi ugotovijo pomanjkljivosti pri oblikovanju ocene cikličnih gospodarskih …
---+5.7 Tveganja PD/FT in bonitetni pomisleki
------+133. Pri analizi okvira notranjega upravljanja in kontrol na ravni celotnega investicijskega …
------+134. Pristojni organi bi morali oceniti, ali splošni okvir upravljanja investicijskega podjetja …
------+135. V skladu s Smernicami organa EBA o notranjem upravljanju ter Skupnimi smernicami organov ESMA …
------+136. Pristojni organi bi morali zaradi sorazmernosti in tam, kjer je tveganje za PD/FT manjše …
---+5.8 Informacijske in komunikacijske tehnologije
------+137. Pristojni organi bi morali oceniti, ali imajo investicijska podjetja dobre, učinkovite in …
------+138. Pristojni organi bi morali zlasti oceniti, ali je investicijsko podjetje sposobno zaščititi …
------+139. Pristojni organi bi morali oceniti, ali informacijski sistemi učinkovito podpirajo poslovanje …
---+5.9 Načrtovanje poslovanja v kriznih razmerah in razmerah neprekinjenega poslovanja
------+140. Pristojni organi bi morali oceniti, ali je investicijsko podjetje vzpostavilo učinkovito …
------+141. Pristojni organi bi morali oceniti, ali je investicijsko podjetje: a. vzpostavilo in testiralo …
---+5.10 Uporaba na konsolidirani podlagi in posledice za subjekte v skupini
------+142. Na konso lidirani podlagi bi morali pristojni organi poleg elementov, zajetih v oddelkih …
------+143. Ko pristojni organi oceno notranjega upravljanja in kontrole na ravni celotnega …
---+5.11 Povzetek ugotovitev in izračun rezult ata
------+144. Pristojni organi bi morali na podlagi zgornje ocene oblikovati mnenje o ustreznosti ureditev …
------+Score Supervisory view Considerations
|
Naslov 5. Ocenjevanje notranjega upravljanja in kontrol na ravni investicijskega podjetja
Naslov 5. Ocenjevanje notranjega upravljanja in kontrol na ravni investicijskega podjetja
1. Pregled
1.1 Sklici
1.2 Ugotovljene zahteve
1.3 Povezani standardi
2. Ugotovljene zahteve
3. Povezani standardi
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|