+Avdelning 2 – Den gemensamma översyns- och utvärderingsprocessen (ÖUP)
---+2.1 Översikt över den gemensamma ÖUP-ramen
------+14. De behöriga myndigheterna bör se till att ett värdepappersföretags ÖUP omfattar följande …
------+15. De behöriga myndigheterna bör kategorisera varje värdepappersföretag, för vilket den översyn …
------+16. Kategoriseringen bör användas av de behöriga myndigheterna som utgångspunkt för tillämpningen …
------+17. I kategorierna 1–3 kan de behöriga myndigheterna från fall till fall kategorisera ett …
------+18. De behöriga myndigheterna bör grunda kategoriseringen på uppgifter från tillsynsrapporteringen …
------+19. De behöriga myndigheterna bör fortlöpande bedöma vilka risker värdepappersföretaget är eller …
------+20. Bedömningarna bör genomföras i överensstämmelse med proportionalitetskriterierna i avsnitt 2.4. …
------+21. De behöriga myndigheterna bör se till att resultaten av bedömningarna som anges ovan a. tydligt …
------+22. De behöriga myndigheterna bör regelbundet ompröva om värdepappersföretagets kapitalbas och …
------+23. De behöriga myndigheterna bör göra regelbundna bedömningar med beaktande av de minimikriterier …
------+24. De behöriga myndigheterna bör se till att resultaten av bedömningarna a. tydligt dokumenteras i …
------+25. De behöriga myndigheterna bör fortlöpande bedöma värdepappersföretagets riskprofil och bärkraft …
------+26. Bedömningen bör ses över fortlöpande mot bakgrund av resultaten av riskbedömningarna eller …
------+27. De behöriga myndigheterna bör se till att resultaten av bedömningen a. avspeglas i betyget för …
------+28. Enligt modellen för lägsta engagemangsnivå i avsnitt 2.4 bör de behöriga myndigheterna inleda …
------+29. Med utgångspunkt i den samlade ÖUP-bedömningen och grundat på bedömningar av enskilda ÖUP-delar …
------+30. Om resultaten av övervakningen av nyckelindikatorer, bedömningen av ÖUP-delar eller annan …
------+31. Såsom anges i avsnitt 2.4 bör de behöriga myndigheterna också inleda en dialog på grundval av …
---+2.2 Betygsättning i översyns- och utvärderingsprocessen
------+32. De behöriga myndigheterna bör tilldela risk- och bärkraftighetsbetyg för att sammanfatta …
------+33. Vid bedömningen av enskilda riskkategorier och ÖUP-delar bör de behöriga myndigheterna använda …
------+34. Vid genomförandet av riktlinjerna kan de behöriga myndigheterna införa mer detaljerad …
------+35. De behöriga myndigheterna bör se till att alla betyg ses över regelbundet åtminstone med den …
------+36. De behöriga myndigheterna bör ge riskbetyg till enskilda risker för kapital i enlighet med de …
------+37. De behöriga myndigheterna bör fastställa riskbetyget främst genom en bedömning av den …
------+38. Vid genomförandet av dessa riktlinjer kan de behöriga myndigheterna utvärdera inneboende …
------+39. De behöriga myndigheterna bör sätta separata betyg för att sammanfatta den risknivå som följer …
------+40. När det gäller kapital- och likviditetsbehov representerar dessa betyg tillsynsmyndighetens syn …
------+41. De behöriga myndigheterna bör också ge ett samlat ÖUP-betyg i enlighet med de kriterier som …
------+42. De behöriga myndigheterna bör säkerställa att betygsättningen av affärsmodell, intern styrning …
------+43. De behöriga myndigheterna bör säkerställa att det samlade ÖUP-betyg som tilldelats på grundval …
------+44. När resultatet av den samlade ÖUP-bedömningen tyder på att ett värdepappersföretag ska anses …
---+2.3 Organisatoriska arrangemang
------+45. De behöriga myndigheterna bör se till att deras organisation för att genomföra översyns- och …
------+46. När de behöriga myndigheterna fastställer formerna för dialogen med värdepappersföretag bör de …
---+2.4 Proportionalitet och tillsynsengagemang
------+47. De behöriga myndigheterna bör tillämpa proportionalitetsprincipen när det gäller omfattningen …
------+48. När det gäller frekvensen av proportionalitetsaspekten av tillsynsenheternas engagemang bör de …
------+49. Om de behöriga myndigheterna fastställer att värdepappersföretag har liknande riskprofiler kan …
------+50. För värdepappersföretag med ett samlat ÖUP-betyg på 4 och, vid behov, för värdepappersföretag …
------+51. Oavsett hur lång tid som förflutit sedan den senaste översyns- och utvärderingsprocessen bör de …
------+52. Vid planeringen av ÖUP-aktiviteterna bör de behöriga myndigheterna ägna särskild uppmärksamhet …
------+53. När det gäller proportionaliteten bör de behöriga myndigheterna, när de genomför översyns- och …
------+54. I slutet av varje bedömning av alla ÖUP-delar kan de behöriga myndigheterna informera …
------+55. För att säkerställa en lämplig frekvens av tillsynsverksamhet avseende ÖUP för …
------+56. För att säkerställa en lämplig frekvens av tillsynsverksamhet avseende ÖUP för …
------+57. För att säkerställa en lämplig frekvens av tillsynsverksamhet avseende ÖUP för …
------+58. För små och icke-sammanlänkade värdepappersföretag som uppfyller kriterierna i artikel 12.1 i …

Avdelning 2 – Den gemensamma översyns- och utvärderingsprocessen (ÖUP)

Avdelning 2 – Den gemensamma översyns- och utvärderingsprocessen (ÖUP)

1. Översikt

,
2.1 Översikt över den gemensamma ÖUP-ramen

2.1 Översikt över den gemensamma ÖUP-ramen
2.2 Betygsättning i översyns- och utvärderingsprocessen

2.2 Betygsättning i översyns- och utvärderingsprocessen
2.3 Organisatoriska arrangemang

2.3 Organisatoriska arrangemang
2.4 Proportionalitet och tillsynsengagemang

2.4 Proportionalitet och tillsynsengagemang

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

Krav

3. Relaterade standarder

Standarder
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/