83. За горепосочените цели инвестиционните посредници и компетентните органи следва да вземат …

За горепосочените цели инвестиционните посредници и компетентните органи следва да вземат предвид най - малко следните критерии:

• а. балансовите и задбалансовите активи на инвестиционния посредник и дали инвестиционният посредник отговаря на критериите и праговете, посочени в член 32, параграф 4 от Директива (ЕС) 2019/2034;
• б. дали инвестиционният посредник има разрешение да държи пари или активи на клиенти;
• в. вида на лицензираните дейности и услуги (напр. раздели А и Б от приложение I към Директива 2014/65/ЕС) и други услуги (напр. услуги по клиринг), извършвани от инвестиционния посредник;
• г. размера на управляваните активи;
• д. съхраняваните и администрираните активи;
• е. обема на изпълнените нареждания на клиенти;
• ж. обема на дневния поток на трансакциите;
• з. географското присъствие на инвестиционния посредник и размера на операциите в рамките на всяка юрисдикция, включително в трети държави;
• и. правната форма и наличните капиталови и дългови инструменти;
• й. методите, използвани за определяне на капиталовите изисквания;
• к. дали инвестиционният посредник е част от група и, ако това е така, оценката на пропорционалността, направена за групата, и характеристиките на групата, към която принадлежи инвестиционният посредник;
• л. основната бизнес стратегия;
• м. структурата на търговските дейности и на времевия хоризонт, измеримостта и предвидимостта на рисковете от търговските дейности;
• н. структурата на финансиране на инвестиционния посредник;
• о. вътрешната организация на инвестиционния посредник, включително размера на променливото възнаграждение, което може да се заплаща на категоризирания персонал; EBA Public
• п. основните източници и структурата на печалбите и загубите на инвестиционния посредник;
• р. вид на клиентите (напр. на дребно, корпоративни, малки предприятия, публични субекти);
• с. сложността на финансовите инструменти или договорите;
• т. възложените дейности на външни изпълнители и каналите за разпространение;
• у. съществуващите системи за информационни технологии (ИТ), включително системи за осигуряване на непрекъсваемост и възлагане на дейности на външни изпълнители в тази област.

1. Преглед

1.1 Препратки

• Член 32 Променливо възнаграждение

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.