83. Het bovenstaande in aanmerking nemende, dienen beleggingsondernemingen en bevoegde autoriteiten …

Het bovenstaande in aanmerking nemende, dienen beleggingsondernemingen en bevoegde autoriteiten ten minste rekening te houden met de volgende criteria:

• a. de activa op en buiten de balans van de beleggingsonderneming, en of de beleggingsonderneming voldoet aan de criteria en de drempels van artikel 32, lid 4, van Richtlijn (EU) 2019/2034;
• b. of de beleggingsonderneming gemachtigd is gelden of activa van cliënten aan te houden;
• c. het soort toegestane activiteiten en diensten (bv. delen A en B van bijlage I bij Richtlijn 2014/65/EU) en andere diensten (bv. clearingdiensten) die de beleggingsonderneming verricht;
• d. de omvang van de beheerde activa;
• e. de veiliggestelde en beheerde activa;
• f. de omvang van verwerkte cliëntenorders;
• g. de omvang van de dagelijkse transactiestroom;
• h. de geografische aanwezigheid van de beleggingsonderneming en de omvang van de werkzaamheden in elk rechtsgebied, met inbegrip van derde landen;
• i. de rechtsvorm en het beschikbare eigen en vreemd vermogen;
• j. de methoden die worden gebruikt om de kapitaalvereisten te bepalen; EBA Public
• k. of de beleggingsonderneming deel uitmaakt van een groep en, zo ja, de voor de groep uitgevoerde evenredigheidsbeoordeling en de kenmerken van de groep waartoe de beleggingsonderneming behoort;
• l. de onderliggende bedrijfsstrategie;
• m. de structuur van de bedrijfsactiviteiten en de tijdshorizon, meetbaarheid en voorspelbaarheid van de risico’s van de bedrijfsactiviteiten;
• n. de financieringsstructuur van de beleggingsonderneming;
• o. de interne organisatie van de beleggingsonderneming, met inbegrip van het niveau van de variabele beloning die aan aangewezen personeelsleden kan worden betaald;
• p. de voornaamste bronnen en de structuur van winsten en verliezen van de beleggingsonderneming;
• q. het soort cliënten (b.v. particulieren, naamloze vennootschappen, kleine en middelgrote ondernemingen (mkb), overheidsinstanties);
• r. de complexiteit van financiële instrumenten of contracten;
• s. de uitbestede functies en distributiekanalen;
• t. de bestaande IT-systemen, met inbegrip van continuïteitssystemen en uitbestedingsfuncties op dit gebied.

1. Overzicht

1.1 Referenties

• Artikel 32 Variabele beloning

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.