83. Para os fins acima referidos, as empresas de investimento e as autoridades competentes devem …

Para os fins acima referidos, as empresas de investimento e as autoridades competentes devem ter em conta, pelo menos, os seguintes critérios:

• a. os ativos patrimoniais e extrapatrimoniais da empresa de investimento e se a empresa de investimento preenche os critérios e os limiares estabelecidos no artigo 32.º, n.º 4, da Diretiva (UE) 2019/2034;
• b. se a empresa de investimento está autorizada a deter fundos ou ativos dos clientes; EBA Public
• c. o tipo de atividades e serviços autorizados (por exemplo, Anexo I, Secções A e B, da Diretiva 2014/65/UE) e outros serviços (por exemplo, serviços de compensação) prestados pela empresa de investimento;
• d. o montante dos ativos sob gestão;
• e. os ativos salvaguardados e geridos;
• f. o volume das ordens dos clientes tratadas;
• g. o volume do fluxo diário de negociação;
• h. a presença geográfica da empresa de investimento e a dimensão das operações em cada jurisdição, incluindo nos países terceiros;
• i. a forma jurídica, os fundos próprios e os instrumentos de dívida disponíveis;
• j. os métodos utilizados para determinar os requisitos de fundos próprios;
• k. se a empresa de investimento faz parte de um grupo e, em caso afirmativo, a avaliação da proporcionalidade efetuada para o grupo e as características do grupo a que pertence a empresa de investimento;
• l. a estratégia de negócio subjacente;
• m. a estrutura das atividades de negócio e o horizonte temporal, a mensurabilidade e a previsibilidade dos riscos das atividades de negócio;
• n. a estrutura de financiamento da empresa de investimento;
• o. a organização interna da empresa de investimento, incluindo o nível de remuneração variável pode ser pago aos colaboradores identificados;
• p. as principais fontes e estrutura dos lucros e perdas da empresa de investimento;
• q. o tipo de clientes (p. ex., empresas de retalho, empresas, pequenas empresas, entidades públicas);
• r. a complexidade dos instrumentos financeiros ou dos contratos;
• s. as funções e canais de distribuição subcontratados;
• t. os sistemas de tecnologias da informação (TI) existentes, incluindo os sistemas de continuidade e as atividades subcontratadas neste domínio.

1. Visão geral

1.1 Referências

• Artigo 32.o Remuneração variável

1.2 Requisitos identificados

1.3 Normas relacionadas

2. Requisitos identificados

3. Normas relacionadas

• EBA -

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