83. Iepriekšminētajos nolūkos ieguldījumu brokeru sabiedrībām un kompetentajām iestādēm būtu jāņem …

Iepriekšminētajos nolūkos ieguldījumu brokeru sabiedrībām un kompetentajām iestādēm būtu jāņem vērā vismaz šādi kritēriji:

• a. ieguldījumu brokeru sabiedrības bilances un ārpusbilances aktīvi un tas, vai ieguldījumu brokeru sabiedrība atbilst kritērijiem un Direktīvas (ES) 2019/2034 4. punktā noteiktajām robežvērtībām;
• b. vai ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir atļauts turēt klientu naudas līdzekļus vai aktīvus;
• c. ieguldījumu brokeru sabiedrības atļauto darbību un pakalpojumu veids (piemēram, Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A un B iedaļas) un citi sniegtie pakalpojumi (piemēram, tīrvērtes pakalpojumi);
• d. pārvaldīto aktīvu apjoms;
• e. aizsargātie un administrētie aktīvi;
• f. apstrādāto klientu pasūtījumu apjoms;
• g. dienas tirdzniecības plūsmas apjoms;
• h. ieguldījumu brokeru sabiedrības ģeogrāfiskā klātbūtne un darbības apmērs katrā jurisdikcijā, tostarp trešajās valstīs;
• i. tiesiskā forma un pieejamais kapitāls, kā arī parāda instrumenti;
• j. izmantotās kapitāla prasību noteikšanas metodes;
• k. vai ieguldījumu brokeru sabiedrība ir daļa no grupas un, ja tā ir, grupas proporcionalitātes novērtējums un tās grupas iezīmes, pie kuras pieder šī ieguldījumu brokeru sabiedrība;
• l. pamatā esošā uzņēmējdarbības stratēģija;
• m. uzņēmējdarbības struktūra un laikposms, uzņēmējdarbības riska izmērāmība un paredzamība; EBA Public
• n. ieguldījumu brokeru sabiedrības finanšu struktūra;
• o. ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējā organizācija, tostarp atalgojuma mainīgās daļas līmenis, ko var izmaksāt identificētajiem darbiniekiem;
• p. ieguldījumu brokeru sabiedrības peļņas un zaudējumu galvenie avoti un struktūra;
• q. klientu veidi (piemēram, mazumtirdzniecība, korporatīvie klienti, mazie uzņēmēji, valsts iestādes);
• r. finanšu instrumentu vai līgumu sarežģītība;
• s. ārpakalpojumiem nodotās darbības un izplatīšanas kanāli;
• t. esošās informācijas tehnoloģiju (IT) sistēmas, tostarp funkcijas nepārtrauktības sistēmas un ārpakalpojumu darbības šajā jomā.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

• 32. pants Atalgojuma mainīgā daļa

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.