83. Für die oben genannten Zwecke sollten die Wertpapierfirmen und zuständigen Behörden mindestens …

Für die oben genannten Zwecke sollten die Wertpapierfirmen und zuständigen Behörden mindestens die folgenden Kriterien berücksichtigen: EBA Public

• a. die bilanziellen und außerbilanziellen Vermögenswerte der Wertpapierfirma und den Umstand, ob die Wertpapierfirma die Kriterien und Schwellenwerte nach Absatz 4 des Artikels 32 der Richtlinie (EU) 2019/2034 erfüllt;
• b. den Umstand, ob die Wertpapierfirma Kundengelder oder -vermögenswerte halten darf;
• c. die Art der genehmigten Tätigkeiten und Dienstleistungen (z. B. Abschnitte A und B des Anhangs I zur Richtlinie 2014/65/EU) und weitere von der Wertpapierfirma erbrachte Dienstleistungen (z. B. Clearing-Dienste);
• d. den Betrag der verwalteten Vermögenswerte;
• e. die verwahrten und verwalteten Vermögenswerte;
• f. das Volumen der abgewickelten Kundenaufträge;
• g. das Volumen der täglichen Handelsströme;
• h. die geografische Präsenz der Wertpapierfirma und der Umfang ihrer Tätigkeiten in den einzelnen Rechtsordnungen, einschließlich in Drittländern;
• i. die Rechtsform und die verfügbaren Eigenkapitalinstrumente und Schuldtitel;
• j. die zur Bestimmung der Kapitalanforderungen eingesetzten Verfahren;
• k. den Umstand, ob die Wertpapierfirma Teil einer Gruppe ist, und falls ja, die für die Gruppe durchgeführte Verhältnismäßigkeitsprüfung und die Merkmale der Gruppe, zu der die Wertpapierfirma gehört;
• l. die zugrunde liegende Geschäftsstrategie;
• m. die Struktur der Geschäftstätigkeiten und der Zeithorizont, die Messbarkeit und Vorhersehbarkeit der mit den Geschäftstätigkeiten verbundenen Risiken;
• n. die Finanzierungsstruktur der Wertpapierfirma;
• o. die interne Organisation der Wertpapierfirma, einschließlich der Höhe der variablen Vergütung, die identifizierten Mitarbeitern ausbezahlt werden kann;
• p. die Hauptquellen und die Struktur von Gewinnen und Verlusten der Wertpapierfirma;
• q. die Art der Kunden (z. B. Privatkunden, Unternehmen, kleine Unternehmen, öffentliche Unternehmen);
• r. die Komplexität der Finanzinstrumente oder Verträge;
• s. die ausgelagerten Funktionen und Vertriebskanäle; EBA Public
• t. die bestehenden informationstechnischen Systeme (IT-Systeme), einschließlich der Systeme für einen unterbrechungsfreien Geschäftsbetrieb und der Auslagerung von Funktionen in diesem Bereich.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

• Artikel 32 Variable Vergütung

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

• EBA -

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