83. Ai fini di cui sopra, le imprese di investimento e le autorità competenti dovrebbero tenere …

Ai fini di cui sopra, le imprese di investimento e le autorità competenti dovrebbero tenere conto almeno dei seguenti criteri:

• a. le attività in bilancio e fuori bilancio dell’impresa di investimento e se, del caso, la conformità di tale impresa ai criteri e alle soglie di cui all’articolo 32, paragrafo 4, della direttiva (UE) 2019/2034;
• b. se l’impresa di investimento sia autorizzata a detenere denaro o attività dei clienti; EBA Public
• c. il tipo di attività e servizi autorizzati (per esempio, quelli di cui all’allegato 1, sezioni A e B, della direttiva 2014/65/UE) e altri servizi (per esempio, quelli di compensazione) prestati dall’impresa di investimento;
• d. l’importo delle attività gestite;
• e. le attività salvaguardate e gestite;
• f. il volume degli ordini dei clienti trattati;
• g. il volume del flusso di negoziazione giornaliero;
• h. la presenza geografica dell’impresa di investimento e la portata dell’operatività in ciascuna giurisdizione, paesi terzi inclusi;
• i. la forma giuridica e gli strumenti di capitale e di debito disponibili;
• j. i metodi utilizzati per determinare i requisiti patrimoniali;
• k. se l’impresa di investimento faccia o meno parte di un gruppo e, in caso affermativo, la valutazione della proporzionalità effettuata per il gruppo e le caratteristiche del gruppo cui l’impresa di investimento appartiene;
• l. la strategia aziendale sottostante;
• m. la struttura delle attività aziendali e l’orizzonte temporale, la misurabilità e la prevedibilità dei rischi per tali attività;
• n. la struttura di finanziamento dell’impresa di investimento;
• o. l’organizzazione interna dell’impresa di investimento, ivi compreso il livello della remunerazione variabile che può essere corrisposta al personale più rilevante;
• p. le fonti principali e la struttura dei profitti e delle perdite dell’impresa di investimento;
• q. la tipologia dei clienti (ad esempio, clienti al dettaglio, società, piccole imprese, enti pubblici);
• r. la complessità degli strumenti finanziari o dei contratti;
• s. le funzioni esternalizzate e i canali di distribuzione;
• t. sistemi informatici disponibili, inclusi i sistemi di continuità e le attività di esternalizzazione in quest’area.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

• Articolo 32 Remunerazione variabile

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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