83. Därför bör värdepappersföretag och behöriga myndigheter beakta åtminstone följande kriterier …

Därför bör värdepappersföretag och behöriga myndigheter beakta åtminstone följande kriterier:

• a. värdepappersföretagets tillgångar i och utanför balansräkningen och huruvida värdepappersföretaget uppfyller de kriterier och tröskelvärden som anges i artikel 32.4 i direktiv (EU) 2019/2034,
• b. om värdepappersföretaget är auktoriserat att inneha kunders pengar eller tillgångar,
• c. typ av auktoriserad verksamhet och auktoriserade tjänster (t.ex. avsnitten A och B i bilaga I till direktiv 2014/65/EU) och andra tjänster (t.ex. clearingtjänster) som utförs av värdepappersföretaget,
• d. värdet av förvaltade tillgångar,
• e. de tillgångar som skyddas och förvaltas,
• f. volymen kundorder som hanteras, EBA Public
• g. volymen av det dagliga handelsflödet,
• h. värdepappersföretagets geografiska närvaro och verksamhetens storlek i varje jurisdiktion, inbegripet i tredjeländer,
• i. värdepappersföretagets juridiska form och tillgängliga aktieinstrument och skuldinstrument,
• j. de metoder som används för att fastställa kapitalkraven,
• k. huruvida värdepappersföretaget ingår i en koncern och, om så är fallet, den proportionalitetsbedömning som gjorts för koncernen och egenskaperna hos den koncern som värdepappersföretaget tillhör,
• l. den underliggande affärsstrategin,
• m. affärsverksamhetens struktur och tidshorisont, mätbarhet och förutsägbarhet hos riskerna i affärsverksamheten,
• n. värdepappersföretagets finansieringsstruktur,
• o. värdepappersföretagets interna organisation, inbegripet nivån på den rörliga ersättning som kan betalas till identifierad personal,
• p. huvudkällorna till och strukturen på värdepappersföretagets vinster och förluster,
• q. typ av kunder (t.ex. detaljhandel, företag, småföretag och offentliga enheter),
• r. de finansiella instrumentens komplexitet,
• s. de funktioner och distributionskanaler som lagts ut på entreprenad,
• t. befintliga it-system, inklusive kontinuitetssystem och utkontrakteringsfunktioner på detta område.

1. Översikt

1.1 Referenser

• Artikel 32 Rörlig ersättning

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.