83. Za zgornje namene bi morali investicijska podjetja in pristojni organi upoštevati vsaj …

Za zgornje namene bi morali investicijska podjetja in pristojni organi upoštevati vsaj naslednja merila:

• a. bilančna in zunajbilančna sredstva investicijskega podjetja ter ali investi cijsko podjetje izpolnjuje merila in pragove iz odstavka 4 člena 32 Direktive (EU) 2019/2034;
• b. ali ima investicijsko podjetje dovoljenje za upravljanje denarja in sredstev strank;
• c. vrsto dovoljenih dejavnosti in storitev (npr. iz oddelkov A in B Priloge I k Direktivi 2014/65/EU) in drugih storitev (npr. klirinške storitve), ki jih opravlja investicijsko podjetje;
• d. znesek upravljanih sredstev;
• e. zaščitena in upravljana sredstva;
• f. obseg obravnavanih naročil strank;
• g. obseg dnevnega toka trgovanja;
• h. geografsko prisotnost investicijskega podjetja in obseg dejavnosti v posamezni državi, vključno v tretjih državah;
• i. pravno obliko ter razpoložljive lastniške in dolžniške instrumente;
• j. metode, ki se uporabljajo za določanje kapitalskih zahtev;
• k. ali je investi cijsko podjetje del skupine, in če je, oceno sorazmernosti za skupino in značilnosti skupine, v katero spada;
• l. osnovno poslovno strategijo;
• m. strukturo poslovnih dejavnosti ter obdobje, merljivost in predvidljivost tveganj poslovne dejavnosti;
• n. strukturo finan ciranja investicijskega podjetja;
• o. notranjo organizacijo investicijskega podjetja, vključno z ravnjo variabilnih prejemkov, ki se lahko izplačajo opredeljenim zaposlenim;
• p. glavne vire in strukturo dobička in izgube investicijskega podjetja;
• q. vrsto strank (npr. prebivalstvo, podjetja, mala podjetja, javni organi); EBA Public
• r. kompleksnost finančnih instrumentov ali pogodb;
• s. funkcije, oddane v zunanje izvajanje, in distribucijske poti;
• t. obstoječe sisteme informacijske tehnologije, vključno s sistemi za zagotavljanje neprekinj enosti poslovanja in oddajanjem funkcij v zunanje izvajanje na tem področju.

1. Pregled

1.1 Sklici

• Člen 32 Variabilni prejemki

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.