83. Nendel põhjustel peaksid investeerimisühingud ja pädevad asutused arvestama vähemalt järgmisi …

Nendel põhjustel peaksid investeerimisühingud ja pädevad asutused arvestama vähemalt järgmisi kriteeriume:

• a. investeerimisühingu bilansilised ja bilansivälised varad ning seda, kas investeerimisühing vastab direktiivi (EL) 2019/2034 artikli 32 lõikes 4 sätestatud kriteeriumidele ja lävenditele;
• b. kui investeerimisühingul on õigus hoida klientide raha või vara;
• c. lubatud tegevuste ja teenuste liigid (nt direktiivi 2014/65/EL I lisa A ja B jaod) ning investeerimisühingu poolt osutatavad muud teenused (nt kliirimisteenused);
• d. valitsetava vara kogusumma;
• e. hoitav ja hallatav vara;
• f. klientide tellimuste käsitlemise maht;
• g. igapäevase kauplemisvoo maht;
• h. investeerimisühingu geograafiline kohalolek ning tehingute maht igas jurisdiktsioonis, kaasa arvatud kolmandates riikides;
• i. juriidiline vorm ning kättesaadavad omakapitali- ja võlainstrumendid;
• j. kapitalinõuete määramiseks kasutatavad meetodid;
• k. kas investeerimisühing on osa konsolideerimisgrupist, ning kui on, siis kas on hinnatud selle konsolideerimisgrupi proportsionaalsust ja konsolideerimisgrupi omadusi;
• l. aluseks olev äristrateegia;
• m. äritegevuse struktuur ning äritegevuse riskide ajavahemik, mõõdetavus ja ennustatavus;
• n. investeerimisühingu rahastamisstruktuur;
• o. investeerimisühingu sisemine korraldus, kaasa arvatud muutuvtasu suurus, mida saab kindlaksmääratud töötajatele maksta;
• p. investeerimisühingu kasumi ja kahjumi peamised allikad ja struktuur; EBA Public
• q. klientide liik (näiteks jaekliendid, äriühingud, väikeettevõtted või riigiettevõtted);
• r. finantsinstrumentide või lepingute keerukus;
• s. edasiantavad funktsioonid ja turustuskanalid;
• t. olemasolevad infotehnoloogiasüsteemid, muu hulgas talitluspidevust tagavad süsteemid ja edasiantavad tegevused selles valdkonnas.

1. Ülevaade

1.1 Viited

• Artikkel 32 Muutuvtasu

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.