83. Edellä mainittuja seikkoja varten sijoituspalveluyritysten ja toimivaltaisten viranomaisten …

Edellä mainittuja seikkoja varten sijoituspalveluyritysten ja toimivaltaisten viranomaisten tulisi ottaa huomioon ainakin seuraavat perusteet:

• a. sijoituspalveluyrityksen taseeseen sisältyvät ja taseen ulkopuoliset varat ja se, täyttääkö sijoituspalveluyritys direktiivin (EU) 2019/2034 32 artiklan 4 kohdassa säädetyt kriteerit ja kynnysarvot;
• b. onko sijoituspalveluyrityksellä lupa pitää hallussaan asiakkaiden rahavaroja tai muita asiakkaiden varoja;
• c. sijoituspalveluyrityksen harjoittaman toimiluvan alaisen toiminnan ja palvelujen tyyppi (esim. direktiivin 2014/65/EU liitteessä I olevat A ja B osa) ja muut palvelut (esim. selvityspalvelut);
• d. hoidettavana olevien varojen määrä;
• e. säilytettävät ja hallinnoidut varat;
• f. käsiteltävien asiakastoimeksiantojen määrä;
• g. päivittäinen kaupankäyntivirta;
• h. sijoituspalveluyrityksen maantieteellinen läsnäolo ja toiminnan laajuus kullakin lainkäyttöalueella, myös kolmansissa maissa;
• i. oikeudellinen muoto sekä käytettävissä olevat omat varat ja velkainstrumentit;
• j. pääomavaatimusten määrittämisessä käytetyt menetelmät;
• k. onko sijoituspalveluyritys osa konsernia ja jos on, konsernille tehty suhteellisuusarviointi ja sen konsernin piirteet, johon sijoituspalveluyritys kuuluu;
• l. perustana oleva liiketoimintastrategia;
• m. liiketoiminnan rakenne ja aikahorisontti, liiketoiminnan riskien mitattavuus ja ennakoitavuus;
• n. sijoituspalveluyrityksen rahoitusrakenne; EBA Public
• o. sijoituspalveluyrityksen sisäinen organisaatio, kuten tieto siitä, kuinka suuria muuttuvia palkkioita nimetyille henkilölle voidaan maksaa;
• p. sijoituspalveluyrityksen voittojen ja tappioiden tärkeimmät lähteet ja rakenne;
• q. asiakastyyppi (esim. vähittäis- tai yritysasiakkaat, pienyritykset, julkisyhteisöt);
• r. rahoitusvälineiden tai sopimusten monimuotoisuus;.
• s. ulkoistetut toiminnot ja jakelukanavat;
• t. käytössä olevat tietojärjestelmät sekä toiminnan jatkuvuuden varajärjestelmät ja ulkoistamistoiminnot tällä osa-alueella.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

• 32 artikla Muuttuva palkkio

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.