83. Siekdamos pirmiau nurodytų tikslų, investicinės įmonės ir kompetentingos institucijos turėtų …

Siekdamos pirmiau nurodytų tikslų, investicinės įmonės ir kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti mažų mažiausiai į šiuos kriterijus:

• a. investicinės įmonės balansinį ir nebalansinį turtą, taip pat ar investicinė įmonė atitinka Direktyvos (ES) 2019/2034 32 straipsnio 4 dalyje nustatytus kriterijus ir ribas;
• b. ar investicinei įmonei leidžiama laikyti klientų pinigus ar turtą;
• c. vykdomos veiklos ir teikiamų paslaugų pobūdį (pvz., Direktyvos 2014/65/ES I priedo A ir B skirsniai) ir kitas paslaugas (pvz., tarpuskaitos paslaugas), kurias teikia investicinė įmonė;
• d. valdomo turto sumą;
• e. saugomo ir administruojamo turto sumą;
• f. tvarkomų klientų pavedimų kiekį;
• g. dienos prekybos srauto apimtį;
• h. investicinės įmonės geografines veiklos sritis ir kiekvienai jurisdikcijai, įskaitant trečiąsias valstybes, tenkančios veiklos mastą;
• i. įmonės teisinę formą ir turimas nuosavybės ir skolos priemones;
• j. taikomus metodus, pagal kuriuos nustatomi kapitalo reikalavimai;
• k. ar investicinė įmonė priklauso grupei ir, jei taip, ar atliekamas proporcingumo vertinimas tos grupės, kuriai priklauso investicinė įmonė, ir jos specifikos atžvilgiu;
• l. pagrindinę verslo strategiją;
• m. verslo veiklos struktūrą ir laikotarpį, verslo veiklos rizikos įvertinamumą ir prognozuojamumą;
• n. investicinės įmonės finansavimo struktūrą; EBA Public
• o. investicinės įmonės vidaus organizacinę struktūrą, įskaitant kintamojo atlygio, kuris gali būti mokamas nustatytiesiems darbuotojams, dydį;
• p. investicinės įmonės pelno ir nuostolių pagrindinius šaltinius ir struktūrą;
• q. klientų pobūdį (pvz., mažmeniniai klie ntai, bendrovės, mažosios įmonės, viešieji subjektai);
• r. finansinių priemonių ar sutarčių sudėtingumą;
• s. užsakomąsias funkcijas ir platinimo kanalus;
• t. turimas informacinių technologijų (IT) sistemas, įskaitant tęstinumo užtikrinimo sistemas ir užsakomąsias paslaugas šioje srityje.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

• 32 straipsnis Kintamasis atlygis

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.