83. W tym celu firmy inwestycyjne i właściwe organy powinny wziąć pod uwagę co najmniej następujące …

W tym celu firmy inwestycyjne i właściwe organy powinny wziąć pod uwagę co najmniej następujące kryteria:

• a) aktywa bilansowe i pozabilansowe firmy inwestycyjnej oraz to, czy firma inwestycyjna spełnia kryteria i progi określone w art. 32 ust. 4 dyrektywy (UE) 2019/2034;
• b) czy firma inwestycyjna posiada zezwolenie na przechowywanie środków pieniężnych lub aktywów klientów; EBA Public
• c) rodzaj działalności i usług objętych zezwoleniem (np. sekcje A i B załącznika I do dyrektywy 2014/65/UE) oraz innych usług (np. usług rozliczeniowych) świadczonych przez firmę inwestycyjną;
• d) kwotę zarządzanych aktywów;
• e) aktywa zabezpieczone i zarządzane;
• f) wolumen obsługiwanych zleceń klientów;
• g) wolumen dziennych przepływów transakcyjnych;
• h) geograficzną obecność firmy inwestycyjnej i wielkość działalności w każdej jurysdykcji, w tym w państwach trzecich;
• i) formę prawną oraz dostępne instrumenty kapitałowe i dłużne;
• j) metody stosowane do określenia wymogów kapitałowych;
• k) czy firma inwestycyjna jest częścią grupy, a jeżeli tak, ocenę proporcjonalności przeprowadzoną w odniesieniu do grupy oraz cechy grupy, do której należy firma inwestycyjna;
• l) strategię biznesową stanowiącą podstawę działalności i usług;
• m) strukturę działalności gospodarczej oraz horyzont czasowy, wymierność i prz ewidywalność związanych z nią ryzyk;
• n) strukturę finansowania firmy inwestycyjnej;
• o) organizację wewnętrzną firmy inwestycyjnej, w tym poziom wynagrodzenia zmiennego, które można wypłacić zidentyfikowanym pracownikom;
• p) główne źródła i strukturę zysków i strat firmy inwestycyjnej;
• q) rodzaj klientów (np. detaliczni, korporacyjni, małe przedsiębiorstwa, podmioty publiczne);
• r) złożoność instrumentów finansowych lub kontraktów;
• s) czynności objęte outsourcingiem i kanały dystrybucji;
• t) stosowane systemy informatyczne (IT), w tym systemy służące utrzymaniu ciągłości działania i funkcje objęte outsourcingiem w tym obszarze.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

• Artykuł 32 Wynagrodzenie zmienne

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.