20. За целите на прилагането на принципа на пропорционалност и с цел да се осигури подходящо …

За целите на прилагането на принципа на пропорционалност и с цел да се осигури подходящо прилагане на регулаторните изисквания и настоящите насоки, инвестиционните посредници и компетентните органи следва да вземат предвид всеки от следните аспекти:

• а. размерът, изразен чрез счетоводния баланс на инвестиционния посредник и включените в обхвата на неговата пруденциална консолидация дъщерни предприятия;
• б. дали стойността на балансовите и задбалансовите активи на инвестиционния посредник е средно по - малка или равна на 100 милиона евро за четиригодишния период, непосредствено предхождащ съответната финансова година, в съответствие с критериите, посочени в член 32, параграф 4, буква а) от Директива (ЕС) 2019/2034;
• в. управляваните активи;
• г. дали инвестиционният посредник има разрешение да държи пари или активи на клиенти;
• д. съхраняваните и администрираните активи;
• е. обема на изпълнените нареждания на клиенти;
• ж. обема на дневните търговски потоци;
• з. географското присъствие на инвестиционния посредник и размера на операциите в рамките на всяка юрисдикция, включително в юрисдикции на трети държави;
• и. правната форма на инвестиционния посредник, включително дали инвестиционният посредник е част от група и ако това е така, оценката на пропорционалността за групата;
• й. дали инвестиционният посредник е допуснат до търговия на регулиран пазар;
• к. дали инвестиционният посредник има разрешение да използва вътрешни модели за измерване на капиталови изисквания (напр. вътрешнорейтингов подход);
• л. вида на лицензираните дейности, услугите, извършвани от инвестиционния посредник (напр. раздели А и Б от приложение I към Директива 2014/65/ЕС), и други услуги (напр. услуги по клиринг), извършвани от инвестиционния посредник;
• м. свързаните бизнес модел и стратегия; естеството и сложността на дейността и организационната структура на инвестиционния посредник;
• н. рисковата стратегия, рисковия апетит и действителният рисков профил на инвестиционния посредник, като се вземе предвид също резултатът от оценките по процеса за надзорен преглед и оценка (ПНПО) по отношение на капитала и ликвидността;
• о. собствеността и структурата на финансиране на инвестиционния посредник;
• п. типа на клиентите;
• р. сложността на финансовите инструменти или договорите;
• с. възложените на външни изпълнители функции и канали за разпространение; и
• т. съществуващите системи за информационни технологии (ИТ), вкл. системи за осигуряване на непрекъсваемост на дейността и възложени дейности на външни изпълнители в тази област.

1. Преглед

1.1 Препратки

• Член 32 4.

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.