20. Za uporabo načela sorazmernosti in zagotovitev ustreznega izvajanja regulativnih zahtev in teh …

Za uporabo načela sorazmernosti in zagotovitev ustreznega izvajanja regulativnih zahtev in teh smernic morajo investicijska podjetja in pristojni organi upoštevati naslednje vidike:

• a. velikost v smislu bilance stanja investicijskega podjetja in njegovih podrejenih družb v okviru bonitetne konsolidacije;
• b. ali vrednost bilančnih in zunajbilančnih sredstev investicijskega podjetja v štiriletnem obdobju neposredno pred danim poslovnim letom v povprečju znaša 100 milijonov EUR ali manj v skladu z merili, določenimi v točki (a) člena 32(4) Direktive (EU) 2019/2034;
• c. upravljana sredstva;
• d. ali ima investicijsko podjetje dovoljenje za upravljanje denarja ali sredstev strank;
• e. zaščitena in upravljana sredstva;
• f. obseg obravnavanih naročil strank;
• g. obseg dnevnih tokov trgovanja;
• h. geografsko prisotnost investicijskega podjetja in obseg njegovih dejavnosti v posamezni državi, vključno s tretjimi državami;
• i. pravno obliko investicijskega podjetja, vključno s tem, ali je investicijsko podjetje del skupine, in če je, oceno sorazmernosti za skupino;
• j. ali je investicijsko podjetje uvrščeno v kotacijo ali ne;
• k. ali je investicijsko podjetje prejelo dovoljenje za uporabo notranjih modelov za merjenje kapitalskih zahtev (npr. pristop na podlagi notranjih bonitetnih ocen);
• l. vrsto dejavnosti na podlagi prejetega dovoljenja, storitve, ki jih izvaja investicijsko podjetje (npr. oddelka A in B Priloge I k Direktivi 2014/65/EU), in druge storitve (npr. klirinške storitve), ki jih izvaja investicijsko podjetje;
• m. osnovni model in strategijo; naravo in zapletenost poslovnih dejavnosti ter organizacijsko strukturo investicijskega podjetja;
• n. strategijo tveganj, nagnjenost k prevzemanju tveganj in dejanski profil tveganosti investicijskega podjetja, tudi ob upoštevanju rezultatov ocene kapitala in likvidnosti na podlagi procesa nadzorniškega pregledovanja in ovrednotenja;
• o. strukturo lastništva in financiranja investicijskega podjetja;
• p. vrsto strank;
• q. zapletenost finančnih instrumentov ali pogodb;
• r. funkcije, oddane v zunanje izvajanje, in distribucijske poti ter
• s. obstoječe informacijske sisteme, vključno s sistemi za zagotavljanje neprekinjenega poslovanja in dejavnostmi, oddanimi v zunanje izvajanje, na tem področju.

1. Pregled

1.1 Sklici

• Člen 32 4.

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.