20. Suhteellisuusperiaatteen soveltamiseksi sekä sääntelyvaatimusten ja näiden ohjeiden …

Suhteellisuusperiaatteen soveltamiseksi sekä sääntelyvaatimusten ja näiden ohjeiden asianmukaisen täytäntöönpanon varmistamiseksi sijoituspalveluyritysten ja toimivaltaisten viranomaisten on otettava huomioon seuraavat seikat:

• a. sijoituspalveluyrityksen koko tarkasteltuna sijoituspalveluyrityksen ja sen varovaisuusperiaatteen mukaisen konsolidoinnin piiriin kuuluvien tytäryhtiöiden taseena;
• b. se, onko sijoituspalveluyrityksen taseeseen kuuluvien ja taseen ulkopuolisten varojen arvo keskimäärin enintään 100 miljoonaa euroa tiettyä tilikautta edeltävällä neljän vuoden jaksolla direktiivin (EU) 2019/2034 32 artiklan 4 kohdan a alakohdan kriteerien mukaisesti;
• c. hoidettavat varat;
• d. se, onko sijoituspalveluyrityksellä lupa pitää hallussaan asiakkaiden rahoja tai varoja;
• e. säilytetyt ja hallinnoidut varat;
• f. käsiteltyjen asiakastoimeksiantojen määrä;
• g. päivittäisten kauppavirtojen määrä;
• h. sijoituspalveluyrityksen maantieteellinen sijainti ja sen toiminnan laajuus kullakin lainkäyttöalueella, mukaan lukien kolmansien maiden lainkäyttöalueilla;
• i. sijoituspalveluyrityksen oikeudellinen muoto ja mahdollinen kuuluminen ryhmään sekä ryhmään kuuluvan sijoituspalveluyrityksen osalta ryhmää koskeva suhteellisuusarviointi;
• j. se, onko sijoituspalveluyritys listautunut;
• k. tieto siitä, onko sijoituspalveluyrityksellä lupa käyttää sisäisiä malleja pääomavaatimusten mittaamiseen (esim. sisäisten luottoluokitusten menetelmää);
• l. hyväksyttyjen toimien tyyppi, sijoituspalveluyrityksen suorittamat palvelut (esim. direktiivin 2014/65/EU liitteen I osat A ja B) ja muut sijoituspalveluyrityksen suorittamat palvelut (esim. selvityspalvelut);
• m. pääasiallinen liiketoimintamalli ja -strategia, liiketoimien luonne ja monimuotoisuus sekä sijoituspalveluyrityksen organisaatiorakenne;
• n. sijoituspalveluyrityksen riskistrategia, riskinottohalu ja tosiasiallinen riskiprofiili ottaen huomioon myös pääomaa ja likviditeettiä koskevien vakavaraisuuden arviointiprosessien tulokset;
• o. sijoituspalveluyrityksen omistus- ja rahoitusrakenne;
• p. asiakkaiden tyyppi;
• q. rahoitusvälineiden tai sopimusten monimuotoisuus;
• r. ulkoistetut toiminnot ja jakelukanavat; ja
• s. olemassa olevat tietojärjestelmät sekä liiketoiminnan jatkuvuuden varajärjestelmät ja ulkoistetut toiminnot tällä osa-alueella.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

• 32 artikla 4.

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.