20. Na účely uplatňovania zásady proporcionality a s cieľom zabezpečiť primerané vykonávanie …

Na účely uplatňovania zásady proporcionality a s cieľom zabezpečiť primerané vykonávanie regulačných požiadaviek a týchto ustanovení majú investičné spoločnosti a príslušné orgány zohľadňovať tieto kritériá:

• a. veľkosť v zmysle celkovej súvahy investičnej spoločnosti a jej dcérskych spoločností v rozsahu prudenciálnej konsolidácie;
• b. či hodnota súvahových a podsúvahových aktív investičnej spoločnosti v priemere nepresahuje 100 miliónov EUR počas štvorročného obdobia bezprostredne predchádzajúceho danému účtovnému obdobiu v súlade s kritériami stanovenými v článku 32 ods. 4 písm. a) smernice (EÚ) 2019/2034;
• c. spravované aktíva;
• d. či je investičná spoločnosť oprávnená držať peniaze alebo aktíva klientov;
• e. aktíva v úschove a správe;
• f. objem vykonaných príkazov klienta;
• g. objem denných obchodných tokov;
• h. geografická prítomnosť investičnej spoločnosti a veľkosť operácií v každej jurisdikcii vrátane jurisdikcií tretích krajín;
• i. právna forma investičnej spoločnosti vrátane toho, či je investičná spoločnosť súčasťou skupiny, a ak je, posúdenie proporcionality pre skupinu;
• j. či je investičná spoločnosť kótovaná alebo nie;
• k. či je investičná spoločnosť oprávnená používať interné modely na meranie kapitálových požiadaviek (napríklad prístup na základe interných ratingov);
• l. druh povolených činností, služieb poskytovaných investičnou spoločnosťou (napr. oddiely A a B prílohy I k smernici 2014/65/EÚ) a iné služby (napr. zúčtovacie služby) poskytované investičnou spoločnosťou;
• m. základný obchodný model a stratégia; povaha a komplexnosť obchodných činností a organizačná štruktúra investičnej spoločnosti;
• n. stratégia riadenia rizík, ochota podstupovať riziká a skutočný rizikový profil investičnej spoločnosti, pričom sa zohľadní aj výsledok posúdení kapitálu a likvidity v rámci postupu preskúmania a hodnotenia orgánmi dohľadu;
• o. vlastníctvo a štruktúra financovania investičnej spoločnosti;
• p. typ klientov;
• q. zložitosť finančných nástrojov alebo zmlúv;
• r. externe zabezpečované funkcie a distribučné kanály; a
• s. existujúce systémy informačných technológií (IT) vrátane systémov na zabezpečenie kontinuity činnosti a externe zabezpečovaných funkcií v tejto oblasti.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

• Článok 32 4.

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.