20. Vid tillämpningen av proportionalitetsprincipen och för att säkerställa ett korrekt …

Vid tillämpningen av proportionalitetsprincipen och för att säkerställa ett korrekt genomförande av de lagstadgade kraven och av dessa riktlinjer ska värdepappersföretagen och de behöriga myndigheterna beakta

• a. storleken på balansräkningarna hos det värdepappersföretag och dess dotterföretag som omfattas av konsolidering under tillsyn,
• b. huruvida värdepappersföretagets tillgångar inom och utanför balansräkningen har ett värde av i genomsnitt högst 100 miljoner euro under den fyraårsperiod som föregår det aktuella räkenskapsåret, enligt de kriterier som anges i artikel 32.4 a i direktiv (EU) 2019/2034,
• c. de tillgångar som förvaltas,
• d. huruvida värdepappersföretaget har auktorisation att hålla kontanter eller tillgångar för uppdragsgivares räkning,
• e. de tillgångar som förvaras och administreras,
• f. den mängd kundorder som hanteras,
• g. den dagliga handelsflödesvolymen,
• h. värdepappersföretagets geografiska närvaro och storleken på dess verksamhet i varje jurisdiktion, inbegripet i tredjeländers jurisdiktioner,
• i. värdepappersföretagets juridiska form, inbegripet huruvida värdepappersföretaget ingår i en koncern och, om så är fallet, koncernens proportionalitetsbedömning,
• j. huruvida det är ett börsnoterat värdepappersföretag,
• k. huruvida värdepappersföretaget har auktorisation att använda interna modeller för att mäta kapitalkrav (t.ex. den interna riskklassificeringsmetoden),
• l. den typ av auktoriserad verksamhet och de tjänster som värdepappersföretaget utför (t.ex. avsnitten A och B i bilaga I till direktiv 2014/65/EU) och andra tjänster (t.ex. clearingtjänster) som värdepappersföretaget utför,
• m. den underliggande affärsmodellen och affärsstrategin, affärsverksamhetens art och komplexitet samt värdepappersföretagets organisationsstruktur,
• n. värdepappersföretagets riskstrategi, riskaptit och faktiska riskprofil, även med beaktande av resultatet av översyns- och utvärderingsprocessens kapital- och likviditetsbedömningar,
• o. värdepappersföretagets ägar- och finansieringsstruktur,
• p. typen av kunder,
• q. de finansiella instrumentens eller kontraktens komplexitet,
• r. de funktioner och distributionskanaler som lagts ut på entreprenad,
• s. de befintliga it-systemen, inklusive system för driftskontinuitet och utkontrakterade funktioner på detta område.

1. Översikt

1.1 Referenser

• Artikel 32 4.

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.