20. Lai piemērotu proporcionalitātes principu un nodrošinātu regulatīvo prasību un šo pamatnostādņu …

Lai piemērotu proporcionalitātes principu un nodrošinātu regulatīvo prasību un šo pamatnostādņu pienācīgu īstenošanu, ieguldījumu sabiedrībām un kompetentajām iestādēm būtu jāņem vērā visi šie aspekti:

• a. lielums attiecībā uz ieguldījumu sabiedrības un tās meitasuzņēmumu kopējo bilanci prudenciālās konsolidācijas jomā;
• b. vai ieguldījumu sabiedrības bilances un ārpusbilances aktīvu vērtība ir vidēji 100 miljoni EUR četru gadu periodā pirms attiecīgā finanšu gada saskaņā ar kritērijiem, kas noteikti Direktīvas (ES) 2019/2034 32. panta 4. punkta a) apakšpunktā;
• c. pārvaldības kopējie aktīvi;
• d. v ai ieguldījumu sabiedrība ir pilnvarota turēt klienta naudu vai aktīvus;
• e. aizsargātie un pārvaldītie aktīvi;
• f. apstrādāto klientu pasūtījumu apjoms;
• g. ikdienas tirdzniecības plūsmu apjoms;
• h. ieguldījumu sabiedrības ģeogrāfiskā klātbūtne un darbības apmērs katrā jurisdikcijā, tostarp trešo valstu jurisdikcijās;
• i. ieguldījumu sabiedrības juridiskais statuss, tostarp, vai ieguldījumu sabiedrība ietilpst kādā grupā, un ja ietilpst — grupas proporcionalitātes novērtējums;
• j. vai tā ir biržā kotēta ieguldījumu sabiedrība;
• k. va i ieguldījumu sabiedrībai ir atļauts izmantot iekšējus modeļus kapitāla prasību izmērīšanai (piemēram, uz iekšējiem reitingiem balstītu pieeju);
• l. atļauto darbību veids, ieguldījumu sabiedrības sniegtie pakalpojumi (piemēram, Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A un B iedaļu) un citi ieguldījumu sabiedrības sniegtie pakalpojumi (piemēram, klīringa pakalpojumi);
• m. Pamatdarbības modelis un stratēģija; uzņēmējdarbības raksturs un sarežģītība, un ieguldījumu sabiedrības organizatoriskā struktūra;
• n. ieguldījumu sabiedrības riska stratēģija, vēlme uzņemties risku un faktiskais riska profils, ņemot vērā arī SREP kapitāla un likviditātes novērtējumu rezultātus;
• o. ieguldījumu sabiedrības īpašumtiesības un finanšu struktūra;
• p. klientu veids;
• q. līgumu vai finanšu instrumentu sarežģītība;
• r. ārpakalpojumiem nodotās funkcijas un izplatīšanas kanāli; un
• s. esošās informācijas tehnoloģiju (IT) sistēmas, tostarp darbības nepārtrauktības sistēmas un ārpakalpojumu funkcijas šajā jomā.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

• 32. pants 4.

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.