20. Għall -fini tal-applikazzjoni tal- prinċipju tal - proporzjonalità u sabiex tiġi żgurata …

Għall -fini tal-applikazzjoni tal- prinċipju tal - proporzjonalità u sabiex tiġi żgurata implimentazzjoni xierqa tar- rekwiżiti regolatorji u ta’ dawn il -linji gwida, l- aspetti kollha li ġejjin għandhom jitqiesu mid -ditti tal-investiment u l- awtoritajiet kompetenti:

• a. id- daqs f’termini tal - karta bilanċjali tad -ditta tal-investiment u tas- sussidjarji tagħha fil - kamp ta’ applikazzjoni tal-konsolidazzjoni prudenzjali;
• b. jekk il-valur tal- assi fuq il - karta bilanċjali u mhux fuq il - karta bilanċjali tad -ditta tal-investiment huwiex bħala medja daqs jew inqas minn EUR 100 miljun matul il-perjodu ta’ erba’ snin immedjatament qabe l is-sena finanzjarja partikolari f’konformità mal-kriterji stabbiliti fil-punt (a) tal-Artikolu 32(4) tad-Direttiva (UE) 2019/2034;
• c. l- assi ġestiti;
• d. jekk id-ditta tal- investiment hijiex awtorizzata żżomm flus jew assi tal -klijent;
• e. l-assi salvagwardjati u amministrati;
• f. il-volum tal-ordnijiet tal-klijenti indirizzati;
• g. il-volum tal-flussi tan-negozjar ta’ kuljum;
• h. il- preżenza ġeografika tad -ditta tal-investiment u d- daqs tal - operazzjonijiet tagħha f’kull ġurisdizzjoni, inkluż f’ġurisdizzjonijiet ta’ pajjiżi te rzi;
• i. il- forma ġuridika tad -ditta tal- investiment, inkluż jekk id -ditta tal-investiment hijiex parti minn grupp u, jekk iva, il-valutazzjoni tal- proporzjonalità għall -grupp;
• j. jekk id-ditta tal-investiment hijiex elenkata;
• k. jekk id-ditta tal-investiment hijiex awtorizzata tuża mudelli interni għall -kejl tar-rekwiżiti kapitali (eż. l - Approċċ Ibbażat fuq Klassifikazzjonijiet Interni);
• l. it-tip ta’ attivitajiet awtorizzati, is- servizzi mwettqa mid -ditta tal- investiment (eż. it - Taqsimiet A u B tal-Anness I għad -Direttiva 2014/65/UE) u servizzi oħrajn (eż. servizzi ta’ kklirjar) imwettqa mid -ditta tal-investiment;
• m. il-mudell u l- istrateġija kummerċjali sottostanti; in -natura u l-kumplessità tal-attivitajiet kummerċjali, u l -istruttura organizzazzjonali tad-ditta tal-investiment;
• n. l- istrateġija tar -riskju, il- predispożizzjoni għar -riskju u l-profil tar-riskju effettiv tad-ditta tal- investiment, filwaqt li jitqies ukoll ir - riżultat tal -valutazzjonijiet tal-kapital tal-SREP u tal-likwidità tal-SREP;
• o. is-sjieda u l-istruttura ta’ finanzjament tad-ditta tal-investiment;
• p. it-tip ta’ klijenti;
• q. il-kumplessità tal-istrumenti jew il-kuntratti finanzjarji;
• r. il-funzjonijiet u l-kanali ta’ distribuzzjoni esternalizzati; u
• s. is-sistemi tat- teknoloġija tal -informazzjoni (IT) eżistenti, inklużi s -sistemi ta’ kontinwità tal-operat u l-attivitajiet ta’ esternalizzazzjoni f’dan il- qasam.

1. Ħarsa ġenerali

1.1 Referenzi

• Artikolu 32 4.

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

3. Standards relatati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.