2. Заявлението за издаване на лиценз следва да съдържа следната информация за главното предприятие …

Заявлението за издаване на лиценз следва да съдържа следната информация за главното предприятие и неговата група:

• а) диаграма на организационната структура на групата на главното предприятие — заявител, в която са включени, наред с другото, междинното и крайното главно

географските области на установяване и на дейност на субектите, които са част от групата от трета държава;

• б) посочване на всички текущи или предвидени съществени корпоративни операции в рамките на групата от трета държава (например сливания или придобивания, учредяване на нови дъщерни предприятия и/или други клонове от трета държава), които може да окажат значително въздействие върху пруденциалното състояние и организационната структура на главното предприятие — заявител;
• в) самоличността на членовете на ръководния орган в неговата управленска функция в
• i) главното предприятие — заявител, включително членът (членовете), който (които) е
• (са) на най - високо ниво на отчетна линия за КТД, и ii) междинното и крайното предприятие майка, когато е приложимо;
• г) структура на собственост на крайното главно предприятие майка, в която са идентифицирани преките акционери с контролиращо участие и действителният(ните) собственик(ци). Когато групата от трета държава има едно или повече дъщерни предприятия или КТД в ЕС, които са предприятия от финансовия сектор — информация за държавата членка, в която те са лицензирани, и наименование на съответния орган или, когато заявлението за издаване на лиценз е в процес на разглеждане — посочване на компетентния орган, който разглежда това заявление, и съответните лица за контакт в рамките на този компетентен орган;
• д) одитирани финансови отчети на главното предприятие за последните три години, както на индивидуална, така и, когато е приложимо, на консолидирана основа, включително обобщаваща бележка, в което е описана дейността на главното предприятие или на неговата група;
• е) когато в плана за дейността се предвижда КТД да приема депозити — ангажимент от страна на главното предприятие — заявител да осигури, че КТД ще стане член на

схема за гарантиране на депозити в държавата членка, в която се подава заявлението⁵ .

• ж) изявление на компетентния орган или компетентните органи на третата държава на главното предприятие — заявител и, когато е приложимо, на междинното и крайното главно предприятие майка по смисъла на член 47, параграф 2, буква б) от ДКИ, че няма основания за възражение срещу създаването на КТД. В това изявление (тези изявления) следва да бъдат обхванати добрата репутация на всички съответни главни предприятия по отношение на спазването от страна на тези главни предприятия, на индивидуална и на консолидирана основа, както е приложимо съгласно правото на третата държава, на пруденциалните изисквания, приложими съгласно законовите и подзаконовите нормативни актове на третата държава (по - специално изисквания за собствен капитал, капиталови изисквания, отношение на ликвидно покритие, отношение на нетно стабилно финансиране, изискване за отношение на ливъридж), и адекватността на организационната, административната и отчетната структура. В изявлението за липса на възражения следва да е обхваната и добрата репутация на всички съответни главни предприятия и на членовете на съответните им ръководни органи в управленската им функция, както и на акционерите с контролиращо участие и действителните собственици. В изявлението за липса на възражения на компетентния орган или компетентните органи на третата държава следва да се вземе предвид всяко нарушение на законови или подзаконови нормативни актове, което е от значение за пруденциалната рамка на съответната трета държава, като например нарушение на разпоредбите в областта на пруденциалните изисквания, неплатежоспособност, стопански престъпления, изпиране на пари и финансиране на тероризма, случили се през последните десет години или през друг по - кратък период, приложим съгласно пруденциалното законодателство на третата държава, включително в рамките на текуща процедура или разследване. Когато е относимо, в изявлението за липса на възражения следва да се посочи информация за присъди по наказателни производства, в областта на финансовото право, на изпирането на пари, несъстоятелността или търговското право, които не са отменени, както и за висящи наказателни разследвания, процедури или подобни производства или разследвания.
• з) когато такова изявление за липса на възражения е предоставено директно на заявителя от компетентния орган на третата държава, изявлението следва да бъде приложено към заявлението. В противен случай компетентният орган следва да проведе консултации с компетентния орган на третата държава в съответствие с част III от настоящите насоки.

5 В съответствие с член 15 от Директива 2014/49/ЕС относно схемите за гарантиране на депозити, изменена с член 1, точка 16 от Директива 2026/804/ЕС от 30 март 2026 г., публикувана в Официален вестник на Европейския съюз, серия L, от 20.4.2026 г., стр. 1. .

• и) обосновано правно становище от независима трета страна относно липсата на пречки в нормативната уредба на третата държава, приложима към заявителя, междинното и крайното главно предприятие майка, както е приложимо, които да възпрепятстват способността на КТД да спазва законовата и подзаконовата нормативна уредба на ЕС в областта на пруденциалните изисквания.

1. Преглед

1.1 Препратки

• Член 15 Клонове на кредитни институции в трети държави

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.