2. Prašyme išduoti veiklos leidimą apie pagrindinę įmonę ir jos grupę turėtų būti pateikta ši …

Prašyme išduoti veiklos leidimą apie pagrindinę įmonę ir jos grupę turėtų būti pateikta ši informacija:

• a) prašymą teikiančios pagrindinės įmonės grupės organizacinė schema, kurioje, be kita ko, būtų nurodyta tarpinė ir galutinė patronuojančioji įmonė, kaip numatyta KRD 47 straipsnio 3 dalies 2 punkte, ir subjektų, kurie priklauso trečiosios valstybės grupei, įsisteigimo ir veiklos geografinė teritorija;
• b) informacija apie visas trečiosios valstybės grupėje vykdomas arba numatomas reikšmingas operacijas (pvz., įmonių susijungimus arba įsigijimus, naujų patronuojamųjų įmonių ir (arba) kitų trečiųjų valstybių filialų steigimą), kurios gali turėti didelį poveikį prašymą teikiančios pagrindinės įmonės prudencinei situacijai ir organizacinei struktūrai;
• c) i) prašymą teikiančios pagrindinės įmonės, įskaitant narį ( - ius), kuriam ( - iems) tenka pagrindinė atskaitomybė už trečiosios valstybės filialą, ir ii) tarpinės ir galutinės patronuojančiosios įmonės, jei taikoma, valdymo funkciją vykdančio valdymo organo narių tapatybės duomenys;
• d) galutinės patronuojančiosios įmonės kapitalo struktūros schema, kurioje nurodyti tiesioginiai kontroliuojantį akcijų paketą turintys akcininkai ir tikrasis ( - ieji) savininkas ( - ai). Jeigu trečiosios valstybės grupė turi vieną ar daugiau patronuojamųjų įmonių arba trečiųjų valstybių filialų ES, kurie yra finansų sektoriaus subjektai, – informaciją apie valstybę narę, kurioje joms išduotas veiklos leidimas, ir atitinkamos institucijos pavadinimą arba, jei prašymas išduoti leidimą dar nagrinėjamas, informaciją, kuri kompetentinga institucija nagrinėja tokį prašymą, ir atitinkamus tos kompetentingos institucijos kontaktinius asmenis;
• e) audituotos pastarųjų trejų metų pagrindinės įmonės atskiros ir, kai taikytina, konsoliduotos finansinės ataskaitos, įskaitant santrauką, kurioje aprašoma pagrindinės įmonės arba jos grupės veikla;
• f) kai veiklos programoje numatyta, kad trečiosios valstybės filialas priims indėlius, prašymą teikiančios pagrindinės įmonės įsipareigojimas užtikrinti, kad trečiosios valstybės filialas būtų įtrauktas į valstybės narės, kurioje teikiamas prašymas, indėlių garantijų sistemą⁵ .
• g) prašymą teikiančios pagrindinės įmonės trečiosios valstybės kompetentingos institucijos ar institucijų ir, kai taikytina, tarpinės arba galutinės patronuojančiosios įmonės, kaip apibrėžta KRD 47 straipsnio 2 dalies b punkte, pareiškimas, kad nėra priežasčių prieštarauti trečiosios valstybės filialo steigimui. Tokiame ( - iuose) pareiškime ( - uose) turėtų būti nurodyta, kad visos atitinkamos pagrindinės įmonės pasižymi gera reputacija ir laikosi trečiosios šalies teisės aktuose nustatytų rizikos ribojimo reikalavimų (visų pirma nuosavų lėšų, nuosavų lėšų reikalavimų, LCR, NSFR ir sverto koeficiento reikalavimus) tiek atskirai, tiek konsoliduotai, kaip numatyta trečiosios šalies teisės aktuose, taip pat turėtų būti patvirtintas organizacinių, administracinių ir apskaitos struktūrų tinkamumas.

5 Siekiant suderinti su Direktyvos 2014/49/ES dėl indėlių garantijų sistemų 15 straipsniu, iš dalies pakeistu 2026 m. kovo 30 d. Direktyvos 2026/804/ES, paskelbtos 2026 m. balandžio 20 d. ES oficialiojo leidinio L 1 puslapyje, 1 straipsnio 16 punktu. . 7 Pareiškime dėl neprieštaravimo taip pat turėtų būti nurodyta, kad visos atitinkamos pagrindinės įmonės ir jų atitinkamų valdymo organų nariai, einantys vadovaujančias pareigas, taip pat kontrolinį akcijų paketą turintys akcininkai ir tikrieji savininkai turi gerą reputaciją. Trečiosios šalies kompetentingos institucijos ar institucijų pareiškime dėl neprieštaravimo turėtų būti atsižvelgiama į bet kokius teisės aktų ar nuostatų pažeidimus, turinčius įtakos atitinkamos trečiosios šalies rizikos ribojimo sistemai, pavyzdžiui, rizikos ribojimo taisyklių pažeidimus, nemokumą, komercinius nusikaltimus, pinigų plovimą ir teroristų finansavimą, įvykusius per pastaruosius dešimt metų arba trumpesnį laikotarpį, kaip numatyta trečiosios šalies rizikos ribojimo teisės aktuose, įskaitant atvejus, kai procedūros ar tyrimas tebevyksta. Jei taikytina, pareiškime dėl neprieštaravimo turėtų būti pateikta informacija apie neišnykusį teistumą už nusikaltimus, susijusius su baudžiamąja, finansine teise, pinigų plovimu, nemokumu ar komercine teise, taip pat apie vykstančius baudžiamuosius tyrimus, procedūras ar panašias bylas ar tyrimus.

• h) Jeigu trečiosios šalies kompetentinga institucija tokį pareiškimą dėl neprieštaravimo pateikia tiesiogiai prašymą teikiančiai institucijai, jis turėtų būti pridėtas prie prašymo. Kitu atveju kompetentinga institucija turėtų konsultuotis su trečiosios valstybės kompetentinga institucija pagal šių gairių III dalį;
• i) argumentuota nepriklausomos trečiosios šalies teisinė išvada dėl to, kad trečiosios šalies teisinėje sistemoje, taikomoje atitinkamai prašymą teikiančiai, tarpinei ir galutinei patronuojančioms įmonėms, nėra kliūčių, trukdančių trečiosios valstybės filialui laikytis ES ir prudencinių teisės aktų bei reguliavimo reikalavimų.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

• 15 straipsnis Trečiosiose šalyse įsisteigusių kredito įstaigų filialai

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.