2. Pieteikumā darbības atļaujas saņemšanai jāiekļauj šāda informācija par galveno uzņēmumu un tā …

Pieteikumā darbības atļaujas saņemšanai jāiekļauj šāda informācija par galveno uzņēmumu un tā grupu:

• a) pieteikumu iesniedzošā galvenā uzņēmuma grupas korporatīvās struktūras shēma, kurā cita starpā norādīts starpniekuzņēmums un augstākais kontrolējošais galvenais mātesuzņēmums (atbilstoši KPD 47. panta 3. punkta 2. apakšpunktam), kā arī to struktūrvienību izveides un darbības ģeogrāfiskās teritorijas, kuras ietilpst TVG;
• b) norāde par jebkādām notiekošām vai plānotām būtiskām korporatīvām darbībām TVG ietvaros (piemēram, apvienošanās vai iegāde, jaunu meitasuzņēmumu un/vai citu trešo valstu filiāļu izveide), kas var būtiski ietekmēt pieteikumu iesniedzošā galvenā uzņēmuma prudenciālo stāvokli un organizatorisko struktūru;
• c) to vadības struktūras locekļu identitāte, kuri veic vadības funkcijas i) pieteikumu iesniedzošajā galvenajā uzņēmumā, tostarp tā locekļa vai locekļu identitāte, kam ir galīgā atbildība par ziņošanu attiecībā uz TVF, un ii) attiecīgā gadījumā starpniekuzņēmumā un galvenajā mātesuzņēmumā;
• d) galvenā mātesuzņēmuma kapitāla struktūras shēma, norādot tiešos kontrolējošos akcionārus un galīgo( - os) patieso( - os) labuma guvēju( - us). Ja TVG ir viena vai vairākas meitassabiedrības vai TVG Eiropas Savienībā, kas ir finanšu sektora subjekti, informācija par dalībvalsti, kurā tām ir izsniegta darbības atļauja, un attiecīgās iestādes nosaukums vai, ja pieteikums darbības atļaujas saņemšanai vēl tiek izskatīts, norāde par kompetento iestādi, kas izskata šo pieteikumu, un attiecīgajām kontaktpersonām šajā kompetentajā iestādē;
• e) galvenā uzņēmuma pēdējo triju gadu revidētie finanšu pārskati individuālā un attiecīgā gadījumā konsolidētā līmenī, tostarp kopsavilkums p ar galvenā uzņēmuma vai tā grupas darbību;
• f) ja darbības programmā paredzēts, ka TVF piesaista noguldījumus, pieteikumu iesniedzošā galvenā uzņēmuma apņemšanās nodrošināt, ka TVF kļūst par tās dalībvalsts noguldījumu garantiju sistēmas dalībnieci, kurā tiek iesniegts pieteikums⁵ ;
• g) pieteikumu iesniedzošā galvenā uzņēmuma un attiecīgā gadījumā KPD 47. panta 2. punkta
• b) apakšpunkta nozīmē starpniekuzņēmuma un augstākā kontrolējošā galvenā mātesuzņēmuma trešās valsts kompetentās iestādes vai iestāžu paziņojums par to, ka nav pamata iebilst pret TVF izveidi. Šādā( - os) paziņojumā( - os) jāietver informācija par visu attiecīgo galveno uzņēmumu stāvokli saistībā ar to atbilstību trešās valsts tiesību aktos un regulējumā noteiktajām prudenciālajām prasībām gan individuālā, gan konsolidētā līmenī, ciktāl to paredz trešās valsts tiesību akti (jo īpaši attiecībā uz pašu kapitālu, pašu kapitāla

5 Lai nodrošinātu saskaņotību ar Direktīvas 2014/49/ES par noguldījumu garantiju sistēmām 15. pantu, kas tiek grozīts ar 2026. gada 30. marta Direktīvas (ES) 2026/804 1. panta 16. punktu, OV L, 20.04.2026., 1. lpp. 7 prasībām, LSR, NSFR un sviras rādītāja prasību), kā arī informācija par organizatorisko, administratīvo un grāmatvedības struktūru atbilstību. Paziņojumā par iebildumu neesamību jāietver arī informācija par visu attiecīgo galveno uzņēmumu, to pārvaldes institūciju locekļu, kuri pilda pārvaldes funkcijas, kā arī kontrolējošo akcionāru un galīgo patieso labuma guvēju labu reputāciju. Trešās valsts kompetentās (- o) iestādes( - žu) paziņojumā par iebildumu neesamību jāņem vērā jebkādi tiesību aktu vai regulējuma pārkāpumi, kuri ir būtiski attiecīgās trešās valsts prudenciālajam regulējumam (piemēram, prudenciālo prasību pārkāpumi, maksātnespēja, komercnoziegumi, notiesājošs spriedums vai iesaistīšanās noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijā un terorisma finansēšanā), kas notikuši pēdējo desmit gadu laikā vai citā īsākā laikposmā, ja tas piemērojams saskaņā ar trešās valsts prudenciālajiem tiesību aktiem, tostarp saistībā ar notiekošu procedūru vai izmeklēšanu. Attiecīgā gadījumā paziņojumā par iebildumu neesamību jāsniedz informācija par spēkā esošiem notiesājošiem spriedumiem krimināllietās, finanšu tiesību aktu, noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, maksātnespējas vai komerctiesību jomā, kā arī par notiekošām kriminālizmeklēšanām, tiesvedībām vai līdzīgām procedūrām vai izmeklēšanām;

• h) ja trešās valsts kompetentā iestāde šādu paziņojumu par iebildumu neesamību ir tieši izsniegusi pieteikuma iesniedzējam, tas jāpievieno pieteikumam. Alternatīvi kompetentajai iestādei ir jākonsultējas ar trešās valsts kompetento iestādi saskaņā ar šo pamatnostādņu III daļu;
• i) pamatots trešās personas juridiskais atzinums par to, ka trešās valsts regulējumā, kas piemērojams pieteikumu iesniedzošajam galvenajam uzņēmumam, attiecīgā gadījumā starpniekuzņēmumam un augstākajam kontrolējošajam galvenajam mātesuzņēmumam, nav šķēršļu, kas liegtu TVF ievērot ES un prudenciālos tiesību aktus un regulējumu.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

• 15. pants Kredītiestāžu filiāles, kas veic uzņēmējdarbību trešās valstīs

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.