2. Zahtjev za izdavanje odobrenja za rad treba sadržavati sljedeće informacije o glavnom društvu i …

Zahtjev za izdavanje odobrenja za rad treba sadržavati sljedeće informacije o glavnom društvu i grupi kojoj pripada:

• a) organigram grupe glavnog društva koje podnosi zahtjev na kojem je, među ostalim, prikazano posredničko i krajnje matično društvo u skladu s člankom 47. stavkom 3. točkom 2. CRD - a te zemljopisna područja poslovnog nastana i djelatnosti subjekata koji su dio grupe iz treće zemlje;
• b) naznaku svih trenutačnih ili predviđenih značajnih korporativnih operacija unutar grupe iz treće zemlje (npr. spajanja ili preuzimanja, osnivanje novih društava kćeri i/ili drugih podružnica u trećim zemljama) koje bi mogle značajno utjecati na bonitetni položaj i organizacijsku strukturu glavnog društva koje podnosi zahtjev;
• c) identitet članova uprave i. glavnog društva koje podnosi zahtjev, uključujući člana/članove koji predstavljaju krajnju liniju izvještavanja o TCB - u, i ii. posredničkog i krajnjeg matičnog društva, ako je primjenjivo;
• d) shematski prikaz kapitalne strukture krajnjeg matičnog društva s identifikacijom izravnih većinskih dioničara i krajnjih stvarnih vlasnika. Ako grupa iz treće zemlje ima jedno ili više društava kćeri ili TCB - ova u EU - u koji su subjekti financijskog sektora, informacije o državi članici u kojoj imaju odobrenje za rad i naziv relevantnog nadležnog tijela ili, ako je obrada zahtjeva za izdavanje odobrenja za rad još u tijeku, podatke o nadležnom tijelu koje obrađuje takav zahtjev i relevantnih osoba za kontakt unutar tog nadležnog tijela;
• e) revidirane financijske izvještaje za posljednje tri godine za glavno društvo na pojedinačnoj osnovi i, ako je primjenjivo, na konsolidiranoj osnovi, uključujući sažetak koji opisuje poslovanje glavnog društva ili njegove grupe;
• f) ako je programom rada predviđeno da TCB prima depozite, obvez ivanje glavnog društva koje podnosi zahtjev da će TCB postati član sustava osiguranja depozita države članice u kojoj se podnosi zahtjev⁵ .
• g) izjavu nadležnog tijela (ili više njih) iz treće zemlje odgovornog za glavno društvo koje podnosi zahtjev, i ako je primjenjivo, za posredničko i krajnje matično društvo u smislu članka 47. stavka 2. točke (b) CRD - a, da ne postoje razlozi za protivljenje osnivanju TCB -a. Takve izjav a/ e trebaju obuhvatiti dokaz o urednom poslovanju svih relevantnih glavnih društava u pogledu njihove usklađenosti, na pojedinačnoj i na konsolidiranoj osnovi prema primjenjivom pravu treće zemlje, s bonitetnim zahtjevima primjenjivima u skladu s pravom i pr opisima treće zemlje (posebno u području regulatornog kapitala, kapitalnih zahtjeva, LCR - a, NSFR - a i zahtjeva u pogledu omjera financijske poluge) te adekvatnosti organizacijskih, administrativnih i računovodstvenih struktura.

5 Radi usklađivanja s člankom 15. Direktive 2014/49/EU o sustavima osiguranja depozita, kako je izmijenjen člankom 1. točkom 16. Direktive 2026/804/EU od 30. ožujka 2026., u Službenom listu Europske unije L od 20. travnja 2026., stranica 1. 7 KONAČNO IZVJEŠĆE O SMJERNICAMA O IZDAVANJU ODOBRENJA ZA RAD PODRUŽNICAMA IZ TREĆIH ZEMALJA

Izjava o neprotivljenju također treba obuhvatiti dobar ugled svih relevantnih glavnih društava i članova njihovih upravljačkih tijela u funkciji upravljanja, kao i većinskih dioničara i krajnjih stvarnih vlasnika. Izjava o neprotivljenju koju izdaje nadležno tijelo treće zemlje treba obuhvatiti svako kršenje zakona ili propisa relevantnih za bonitetni okvir dotične treće zemlje, kao što su kršenja bonitetnih propisa, insolventnost, gospodarski kriminal, pranje novca i financiranje terorizma, koja su počinjena u posljednjih deset godina ili u drugom kraćem razdoblju, ovisno o primjenjivom bonitetnom zakonodavstvu treće zemlje, uključujući postupke ili istrage koji su još u tijeku. Ako je primjenjivo, u izjavi o neprotivljenju treba navesti informacije o osuđujućim presudama u području kaznenog prava, financijskog prava, pranja novca, stečajnog ili trgovačkog prava koje nisu ukinute, kao i o kaznenim istragama i postupcima ili sličnim postupcima ili istragama koji su u tijeku;

• h) ako ju je nadležno tijelo treće zemlje izravno dostavilo podnositelju zahtjeva, izjava o neprotivljenju treba biti priložena uz zahtjev. Alternativno, odnosno ako nije dostavljena izjava , nadležno tijelo treba se savjetovati s nadležnim tijelom treće zemlje u skladu s dijelom III. ovih smjernica;
• i) obrazloženo pravno mišljenje treće strane o nepostojanju prepreka u pravnom okviru treće zemlje primjenjivom na glavno društvo koje podnosi zahtjev, posredničko i krajnje matično društvo, ovisno o slučaju, koje bi TCB - u onemogućile usklađivanje sa zakonodavstvom i propisima EU - a te bonitetnim zakonodavstvom i propisima.

1. Pregled

1.1 Reference

• Članak 15. Podružnice kreditnih institucija osnovane u trećim zemljama

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.