2. La solicitud de autorización incluirá la siguiente información sobre la empresa principal y su …

La solicitud de autorización incluirá la siguiente información sobre la empresa principal y su grupo:

• a) Un organigrama del grupo de la empresa principal solicitante, en el que figuren, entre otros, sus empresas matrices intermedias y última, de conformidad con el artículo 47, apartado 3, punto 2, de la DRC, así como las zonas geográficas donde las entidades que forman parte del grupo de un tercer país (TCG, por sus siglas en inglés) están establecidas y desarrollan su actividad .
• b) Una indicación de cualquier operación corporativa relevante, en curso o prevista, dentro del TCG (por ejemplo, fusiones o adquisiciones, constitución de nuevas filiales y/ u otras sucursales de terceros países) que pueda afectar de manera significativa a la situación prudencial y a la estructura organizativa de la empresa principal solicitante.
• c) La identidad de los miembros del órgano de dirección en su función de dirección de: (i) la empresa principal solicitante, incluido el miembro o los miembros a los que la sucursal de un tercer país reporta en última instancia , y (ii) las empresas matrices intermedias y última , cuando proceda.
• d) Un esquema de la estructura de capital de la empresa matriz última en el que se identifiquen los accionistas mayoritarios directos y el titular o titulares reales últimos . En caso de que el grupo de un tercer país cuente con una o varias filiales o sucursales de un tercer país en la UE que sean entidades del sector financiero, se deberá facilitar información sobre el Estado miembro en el que están autorizadas y el nombre de la autoridad competente o, en caso de que la solicitud de autorización esté pendiente, se deberá indicar la autoridad competente que tramita dicha solicitud y las personas de contacto pertinentes dentro de dicha autoridad.
• e) Los estados financieros auditados de los últimos tres años de la empresa principal solicitante, tanto en base individual como, cuando proceda, en base consolidada, incluyendo una nota resumida en la que se describan las operaciones de la empresa principal o de su grupo.
• f) Cuando el programa de operaciones prevea la captación de depósitos por parte de la sucursal de un tercer país, la empresa principal solicitante deberá comprometerse a que dicha sucursal se adhiera al sistema de garantía de depósitos del Estado miembro en e l que se presente la solicitud⁵ .

5 Para ajustarse a lo dispuesto en el artículo 15 de la Directiva 2014/49/UE relativa a los sistemas de garantía de depósitos, modificada por el punto 16 del artículo 1 de la Directiva 2026/804/UE, de 30 de marzo de 2026, publicada en el Diario Oficial de la Unión Europea (DOUE) L de 20 de abril de 2026, página 1. 7

• g) Una declaración de la autoridad o autoridades competentes del tercer país de la empresa principal solicitante y, en su caso, de sus empresas matrices intermedias y última , en el sentido de lo dispuesto en el artículo 47, apartado 2, letra b), de la DRC , en la que se indique que no existen motivos para oponerse al establecimiento de la sucursal de un tercer país. Dicha declaración o declaraciones abarcarán la adecuada situación de todas las empresas principales pertinentes desde la perspectiva del cumplimiento, tanto en base individual como en base consolidada, según proceda, con arreglo al Derecho del tercer país en cuestión, de los requisitos prudenciales aplicables en la legislación y la normativa de l tercer país (en particular, los fondos propios, los requisitos de fondos propios, la LCR, la NSFR y el requisito relativo a la ratio de apalancamiento), así como la adecuación de la estructura organizativa, administrativa y contable. La declaración de no oposición también hará referencia a la honorabilidad de todas las empresas principales pertinentes y de los miembros de sus respectivos órganos de dirección en su función de dirección, así como de los accionistas mayoritarios y los titulares reales últimos . La declaración de no oposición de la autoridad o autoridades competentes del tercer país tendrá en cuenta cualquier incumplimiento de disposiciones legales y reglamentarias aplicables en el marco prudencial del tercer país de que se trate, como infracciones de la normativa prudencial, de insolvencia, delitos comerciales, blanqueo de capitales y financiación del terrorismo, que se haya producido en los últimos diez años u otro período más breve que sea aplicable en virtud de la legislación prudencial del tercer país, incluso en el marco de un procedimiento o una investigación pendientes. Cuando proceda, la declaración de no oposición especificará la información relativa a las condenas en materia penal, de derecho financiero, de blanqueo de capitales, de insolvencia o de derecho mercantil que no hayan sido anuladas , así como a las investigaciones penales, los procedimientos o las investigaciones similares que estén pendientes.
• h) Cuando la autoridad competente de un tercer país facilite al solicitante dicha declaración de no oposición, esta deberá incluirse en la solicitud. Como alternativa, la autoridad competente consultará a la autoridad competente del tercer país, de conformidad con la Parte III de las presentes directrices.
• i) Un dictamen jurídico motivado, emitido por un tercero independiente, sobre la inexistencia —en el marco jurídico del tercer país aplicable al solicitante, sus empresas matrices intermedias y última , según proceda— de obstáculos que impidan a la sucursal de un tercer país cumplir la legislación y la normativa prudencial y de la UE.

1. Resumen

1.1 Referencias

• Artículo 15 Sucursales de entidades de crédito establecidas en terceros países

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

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