2. Az engedélyezési kérelemnek a központi vállalkozásra és annak csoportjára vonatkozóan a …

Az engedélyezési kérelemnek a központi vállalkozásra és annak csoportjára vonatkozóan a következő információkat kell tartalmaznia:

• a) a kérelmező központi vállalkozás csoportjának szervezeti felépítését bemutató ábra, amelyen szerepel, többek között, a CRD 47. cikke (3) bekezdésének (2) pontja szerinti közbenső és legfelső szintű anyavállalatnak minősülő központi vállalkozás, valamint a TCG részét képező szervezetek letelepedésének és tevékenységének földrajzi területei;
• b) a TCG- n belüli olyan folyamatban lévő vagy tervezett jelentős társasági műveletek (pl. fúziók és felvásárlások, új leányvállalatok és/vagy más harmadik országbeli fióktelepek létrehozásának) ismertetése, amelyek jelentős hatással lehetnek a kérelmező központi vállalkozás prudenciális helyzetére és szervezeti felépítésére;
• c) (i) a kérelmező központi vállalkozás ügyvezetési feladatot ellátó irányító testülete tagjainak
• – köztük annak (azoknak) a tagnak (tagoknak), aki(k) a TCB tekintetében a jelentési lánc legfelső szintjén felelős(ek) – , valamint, adott esetben, (ii) a közbenső és a legfelső szintű anyavállalat ügyvezetési feladatot ellátó irányító testülete tagjainak azonosító adatai;
• d) a legfelső szintű anyavállalatnak minősülő központi vállalkozás tőkeszerkezetét bemutató ábra, amely feltünteti a közvetlen irányítást gyakorló tulajdonosokat, valamint a végső tényleges tulajdonos(oka)t. Amennyiben a TCG az EU-ban egy vagy több olyan leán yvállalattal vagy TCB - vel rendelkezik, amely pénzügyi szektorbeli szervezetnek minősül, meg kell adni azt a tagállamot, amelyben az adott szervezet engedéllyel rendelkezik, valamint az illetékes hatóság nevét; amennyiben az engedélyezési kérelem elbírálása folyamatban van, meg kell jelölni a kérelmet elbíráló illetékes hatóságot, valamint az adott illetékes hatóságon belüli kapcsolattartó személyeket;
• e) a központi vállalkozás utolsó három évére vonatkozó auditált pénzügyi kimutatások egyedi és – adott esetben – összevont alapon, beleértve a központi vállalkozás vagy csoportja működését ismertető összefoglaló feljegyzést is;
• f) amennyiben az üzleti terv TCB általi betétgyűjtést irányoz elő, a kérelmező központi vállalkozás arra vonatkozó kötelezettségvállalása, hogy a TCB - t a kérelem benyújtásának helye szerinti tagállam betétbiztosítási rendszerének tagjává teszi⁵ .
• g) a kérelmező központi vállalkozása, valamint, adott esetben, a CRD 47. cikke (2) bekezdésének b) pontja szerinti közbenső és legfelső szintű anyavállalatnak minősülő központi vállalkozás szerinti harmadik országbeli illetékes hatóság(ok) nyilatkozata arról, hogy a TCB létesítésével szemben nem áll fenn kifogás. A nyilatkozat(ok)nak ki kell terjednie/terjedniük valamennyi érintett központi vállalkozás rendezett jogállására annak igazolása tekintetében, hogy a központi vállalkozás(ok) – a harmadik országbeli

5 Összehangolandó a betétbiztosítási rendszerekről szóló, a 2026. március 30 -i 2026/804/EU irányelv 1. cikkének (16) pontja által módosított 2014/49/EU irányelv 15. cikkével (HL L, 2026.4.20., 1. o.). 7 jogszabályok alapján alkalmazandó mértékben – egyedi és konszolidált alapon megfelel(nek) a harmadik országbeli jogszabályokban és szabályozásban meghatározott prudenciális (különösen a szavatoló tőkére, a szavatolótőke - követelményekre, az LCR - re, az NSFR- re és a tőkeáttételi mutatóra vonatkozó) követelményeknek, valamint arra, hogy szervezeti, igazgatási és számviteli struktúráik megfelelőek. A kifogás hiányáról szóló nyilatkozatnak ki kell terjednie valamennyi érintett központi vállalkozás, valamint az egyes központi vállalkozások ügyvezetési feladatot ellátó irányító testületei tagjainak, továbbá az irányító befolyással rendelkező tulajdonosoknak és a végső tényleges tulajdonosoknak a jó hírnevére is. A harmadik országbeli illetékes hatóság vagy hatóságok által kiadott, a kifogás hiányáról szóló nyilatkozatnak figyelembe kell vennie minden olyan, az érintett harmadik ország prudenciális keretrendszere szempontjából releváns jogsértést vagy szabályszegést, így különösen a prudenciális szabályok megsértését, a fizetésképtelenséget, a gazdasági bűncselekményeket, a pénzmosást és a terrorizmusfinanszírozást, amely az elmúlt tíz évben, illetv e a harmadik országbeli prudenciális jogszabályok által meghatározott rövidebb időszak alatt következett be, beleértve a folyamatban lévő eljárásokat vagy vizsgálatokat is. Adott esetben a kifogás hiányáról szóló nyilatkozatnak tartalmaznia kell a hatályon kívül nem helyezett büntetőjogi, pé nzügyi jogi, pénzmosással kapcsolatos, fizetésképtelenségi vagy kereskedelmi jogi elmarasztaló határozatokra, valamint a folyamatban lévő büntetőjogi vagy hasonló eljárásokra, illetve vizsgálatokra vonatkozó információkat.

• h) Amennyiben a harmadik ország illetékes hatósága ezt közvetlenül a kérelmező rendelkezésére bocsátja, a kifogás hiányáról szóló nyilatkozatot csatolni kell a kérelemhez. Alternatív megoldásként az illetékes hatóságnak az irányelvek III. részében foglaltakna k megfelelően konzultálnia kell a harmadik ország illetékes hatóságával.
• i) Indokolással ellátott, harmadik fél által készített jogi vélemény arról, hogy a kérelmezőre, valamint, adott esetben, a közbenső és legfelső szintű anyavállalatnak minősülő központi vállalkozásra alkalmazandó harmadik országbeli jogi keretrendszerben nincsenek olyan akadályok, amelyek megakadályoznák, hogy a TCB megfeleljen az uniós és prudenciális jogszabályoknak, illetve szabályozási követelményeknek.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

• 15. cikk Harmadik országokban létesített hitelintézetek fióktelepei

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.