26. Институциите следва редовно да наблюдават пригодността на членовете на ръководния орган, за да …

Институциите следва редовно да наблюдават пригодността на членовете на ръководния орган, за да могат, ако се появи нов факт, да установяват ситуации, в които следва да се извърши повторна оценка на тяхната пригодност. Повторна оценка следва да се извършва по - специално в следните случаи:

• а. когато има притеснения по отношение на индивидуалната или колективна пригодност на членовете на ръководния орган;
• б. в случай на съществено засягане на репутацията на даден член на ръководния орган или на институцията, включително случаи, в които членовете не спазват политиката на институцията по отношение на конфликти на интереси;
• в. когато са налице основателни причини да се подозира, че се извършва, било е извършено или е имало опит да се извърши изпиране на пари или финансиране на тероризма, или че е налице повишен риск от тези действия, свързан с въпросната институция, и по - специално в случаите, в които наличната информация предполага, че институцията:
• i. не е въвела подходящи механизми за вътрешен контрол или механизми за контрол за наблюдение и редуциране на рисковете от ИП/ФТ (напр. установени чрез надзорни констатации от инспекции или дистанционни проверки, надзорен диалог или в контекста на санкциите);
• ii. е установено, че е нарушила задълженията си за борба с ИП и ФТ в държавата членка по произход или в приемащата държава членка, или в трета държава;
• iii. е променила съществено своята дейност или бизнес модел по начин, който сочи, че експозицията ѝ на риск от ИП/ФТ се е повишила значително; или
• г. във всеки случай, в който пригодността на члена на ръководния орган може да бъде съществено засегната по друг начин.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/